刍论有限责任公司股权对外转让合同的效力.PDFVIP

民主与法制 刍论有限责任公司股权对外转让合同的效力 樊 涛 （河南大学法学院，河南开封475001） 摘 要：我国目前学界及实务界均采用《合同法》来评判有限责任公司股权外部转让合同的效力，这种做法有失妥当。 作为组织合同与债权合同的统一，有限责任公司股权外部的转让在于维护公司利益以及交易安全。未经其他股东同意的有 限责任公司股权对外转让侵害了其他股东的优先购买权，其效力分为两个层次：对外无效和对外有效。 关键词：股权；对外转让；组织合同；债权合同；效力 中图分类号：D913.04 文献标志码：A 文章编号：1002－7408（2011）05-0099-04 一、有限责任公司股权外部转让合同效力争议及评析 企业纠纷案件若干问题的规定（一）》第12条也认同了这一观 各国公司法从保护有限公司的人合性与封闭性出发，均 点，即：“中外合资经营企业一方股东将股权全部或部分转让 对有限公司的股权对外转让作出限制，股东优先购买权即是 给股东之外的第三方时，股权转让合同虽然经过外商投资企 限制手段之一。在公司股东违反公司法的限制性规定，侵犯 业审批机关批准，但其他股东以股权转让没有保护其股东优 其它股东优先购买权，与非股东签订股权转让合同的情况 先购买权为由请求撤销转让方与受让方签订的该股权转让 下，如何认定股权转让合同的效力？我国《公司法》未作明确 合同的，人民法院应予支持。其他股东在外商投资企业合同、 规定。我国学术界及实务界存在着下列几种不同的观点： 章程或法律、行政法规规定的期限内未主张优先购买权的除 无效说。无效说认为，股权外部转让合同违反了《公司 外。转让方、受让方以未保护上述股东优先购买权为由请求 法》的强制性规定，“经其他股东半数以上同意”是强制性规 认定股权转让合同无效的，人民法院不予支持。” 范，转让人或第三人都必须遵守。根据《合同法》第52条第五 不生效说。该论说认为：“投资者在合资企业中拥有的股 款规定，“违反法律、行政法规的强制性规定的合同无效”，应 权（出资额），在性质上属于民事财产或者权利，投资者自得 认定转让人与第三人订立的股权转让合同因违反强制性规 按照私权自由处分的原则予以转让或者抛弃，立法上不宜轻 定而无效。 [1] 易宣称股权转让无效，否则，将直接影响到交易安全。从理论 未生效说。江苏省高级人民法院《关于审理适用公司法 上讲，股权转让合同未经其它投资者同意的，不具有实质约 案件若干问题的意见（试行）》第62条规定：“有限责任公司股 束力，但具有形式拘束力。所谓形式拘束力，也称合同拘束力 东向公司以外的人转让股权，未履行《公司法》第35条规定的 或者‘受合同之约束’。凡是业已成立的合同，非经对方当事 股东同意手续的，应认定合同未生效。” 人同意或者具备解除条件，任何当事人不得随意毁约、撤销 有效说。该论说认为，根据《合同法》的相关规定，原则上 或者废止。换句话说，合资企业股权转让合同签订后成立，依 合同依法成立时即发生法律效力，故未经其他股东优先购 据该协议必须获得合营他方同意后才能生效的规定，出资额 买权的股权转让合同应遵循合同效力认定的一般逻辑。因 转让合同在性质上属于附生效条件的法律行为，合营他方同 此，未经其他股东放弃优先购买权的股权转让合同应是成 [5] 意为该法律行为生效的条件。”也就是说，股权转让未经其 立即生效的合同。[2] 他股东同意，不生效力。 效力待定说。由于公司法对有限公司股东股权处分有所 笔者认为，股权转让