亿晶光电科技股份有限公司关于控股股东协议转让股份暨实际控制人.PDFVIP

证券代码：600537 证券简称：亿晶光电 公告编号：2017-031 亿晶光电科技股份有限公司 关于控股股东协议转让股份暨实际控制人 可能发生变更的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： ●本次协议转让股份事项分两期交割，其中第一期标的股份已办理完毕过户 登记手续，第二期股份过户相关手续需要在2017年11月9 日后能办理。 ●本次协议转让完成后，深圳市勤诚达投资管理有限公司（以下简称“勤诚达 投资”）将直接持有235,271,854股公司股份，占公司总股本的20%，勤诚达投资 将成为公司第一大股东，古耀明将成为公司实际控制人，荀建华持有公司股份比 例将降至10.36%。 ●由于第二期标的股份应在荀建华辞去董事长和总经理职务满6个月后方能 办理过户手续，因此第二期标的股份的过户时间在2017年11月9 日后。根据荀建 华出具的说明，由于本次交易时间比较长（至少6个月以上）而且资金规模较大、 程序比较复杂，第二期股权能否顺利交割存在较大的不确定性。目前也确实出现 了第二期股权交易可能无法顺利进行的迹象，荀建华也正在与勤诚达投资沟通解 决后续事宜。根据勤诚达投资出具的复函，勤诚达投资按协议支付第一期股权转 让款前后，出现新的需协商的包括上市公司被反仲裁、过渡期安排等重大事项， 勤诚达投资已敦促荀建华本着诚信原则尽快开展协商工作并尽快达成一致意见， 便于统一对外披露所有事项，维护上市公司及所有投资者的合法权益。因此，本 次协议转让的第二期股权转让继续交易存在重大不确定性，特提醒广大投资者注 意相关风险。 一、本次协议转让基本情况 1 （一）转让双方基本情况 1、转让方基本情况 荀建华为公司的控股股东、实际控制人，截至本公告出具日，持有公司 267,863,978股股份，占公司股本总数的22.77% 。 2 、受让方基本情况 公司名称：深圳市勤诚达投资管理有限公司 法定代表人：廖新源 注册资本：1,000万元人民币 统一社会信用代码：91440300058972734D 住所：深圳市宝安区新安街道东一巷（公园路）科技公司厂房1栋六层601 经营范围：投资管理、投资咨询（不含证券、期货、保险及其它金融业务）； 投资兴办实业（具体项目另行申报）；房地产开发（在合法取得土地使用权的范 围内进行房地产开发）。（法律、行政法规、国务院决定规定在登记前须经批准 的项目除外） （二）协议转让的相关协议及其主要内容 根据勤诚达投资与荀建华提供的协议，本次协议转让的相关协议及其主要内 容如下： 1、2017年1月10 日，勤诚达投资、荀建华与深圳市勤诚达集团有限公司（以 下简称“勤诚达集团”，作为担保方）签署《深圳市勤诚达投资管理有限公司与荀 建华关于亿晶光电科技股份有限公司的股份转让协议》 （以下简称“ 《股份转让 协议》”），主要约定如下： （1）荀建华同意将其持有的亿晶光电235,271,854股股份（占亿晶光电总股 本的20.00% ，全部为A股无限售条件流通股）转让予勤诚达投资，勤诚达投资同 意受让；标的股份的转让总对价为30亿元整（税前金额，含补偿专款）。 （2 ）由于荀建华现任亿晶光电的董事长、总经理，根据《公司法》的规定， 2 荀建华所持有的亿晶光电股份受每年转让不超过25% 的限制，本次交易的标的股 份无法一次全部转让。双方同意标的股份按照下列约定分两期转让交割： 1）转让第一期标的： ①第一期标的（89,287,992股股份，占亿晶光电总股本的7.59% ）的转让款总 额为15亿元整。前述转让款中包括补偿专款69,523.30万元（最终以上市公司认可 的金额为准）。 ②双方应在勤诚达投资支付第一期标的转让款之前，共同至银行开立共管账 户。 ③第一期标的过户登记至勤诚达投资名下当日，双方共同配合将共管账户内 第一期标的税后转让款及利息（不包括补偿专款）