组织转型思路-中国社会科学网.doc

制度变迁、组织转型和国有企业的持续成长 ——深入推进国企改革的生态学视角 黄群慧 白景坤 [摘要] 国有企业持续成长问题是国企改革理论研究和实践领域共同关注的重要议题。通常观点认为，国企改革的关键是能否借助政府的力量将其“改造”成有自我发展的市场主体,而对国有企业所固有的环境自适应性关注不足。基于组织生态学视角,构建制度变迁、组织转型和国有企业持续成长的关系模型,从观念、制度、结构和战略四个方面剖析改革开放以来国有企业组织转型成长的路径。研究发现,制度变迁是推动国有企业组织转型和持续成长的决定性因素,但三者之间的关系受到国有企业生态位变化的调节。在制度变迁影响国有企业组织转型的过程中,当国有企业已经被放到市场中自我发展的市场主体时,如果生态位未能及时调整,组织转型将呈现脱耦特征,国有企业也将因安于现状而失去持续成长的动力。研究的政策意义：新时期国有企业组织转型的重点是战略转型,应从宏观层面打破行政性垄断,清理和修订国企改革过程中形成的相关过渡性保护措施,增强组织转型的持续压力，从而保证国有企业持续成长。 [关键词] 制度变迁；国企改革；种群生态位；组织转型 一、问题的提出 改革开放以来，国有企业改革与发展取得了巨大成就。在经济改革方面，通过国有经济战略性重组和建立现代企业制度，在计划经济体制下形成的以国有经济为主体的单一的微观经济结构已经得到显著改观，适应建立社会主义市场经济要求的公有制为主体、多种所有制共同发展的混合经济结构已经确立；在经济发展方面，国有企业改革与发展，在保持我国经济稳定增长、推进我国快速地工业化进程、提高我国经济国际竞争力方面发挥了重要的作用。然而,国企改革远未达到期望的目标,国有企业成长的持续性存在隐忧。具体而言,国有企业虽已建立企业制度,但；国有经济战略性调整使国有企业在短期内实现单凭市场力量难以达到的规模成长,但未形成有效率的规模经济；政府为鼓励国有企业自主创新出台大量扶持性政策,但国有企业更热衷于利用政策从事投机性经营活动,创新动力不足。新时期如何深化改革,促进国有企业持续成长,仍然是理论研究和实践领域亟需解决的重要课题。Hannan Freeman,1977、1984Meyer Rowan,1977）,并指出迫于制度“合法性”压力企业中会产生组织脱耦现象（Brunsson Adler,2002）。组织战略理论也承认环境的决定性作用,但与上述两种理论强调组织被动适应环境变化不同,该理论更强调组织对环境变化的主动适应性,认为面对制度环境变化组织能够通过合法性战略获得有利的制度资源（Volberda,1994；Olive997）。整合上述理论观点,本文认为在我国由政府主导的渐进式体制改革过程中,制度变迁对国有企业组织转型具有决定性作用,但国有企业作为具有环境适应性的能动主体,能否主动转型主要取决于所处生态位的变化程度。如果改革过程中国有企业的“生态位”没有发生实质性变化,那么国有企业的组织转型将出现脱耦现象,国企改革的目标将很难达成。 上述理论研究多以西方发达国家成熟的市场经济为背景,侧重于分析技术和市场环境的变迁,很少考虑宏观层面的制度变迁（从计划体制向市场体制转变）对组织的影响,而这恰恰是我国制度变迁的主要内容。同时,与西方发达国家的诱致性制度变迁不同,我国的制度变迁更具有强制性特征（林毅夫,1990）,这决定我国国企改革是国家理性选择的结果,与成熟市场经济背景下一般性的企业组织转型有着明显的区别。基于此,本文拟以组织生态学理论为基础,整合新制度组织理论和组织战略理论相关观点并结合中国情境进行拓展,将政府宏观层面的经济体制改革和国企改革政策视为影响国有企业组织转型的主要制度环境因素,将国有企业实际发生的重大变革视为国有企业适应制度环境变化的组织转型过程,并据此构建制度（环境）变迁、组织转型和国有企业持续成长关系的逻辑框架,探讨改革过程中国有企业生态位变化对三者关系的影响,提炼改革开放以来国有企业组织转型的阶段性特征,然后以促进国有企业持续成长为目的,探讨新时期国有企业组织转型的目标和路径,并从宏观层面提出深化国企改革的政策建议。 二、文献回顾与理论框架 1、annan Freeman（1977）将生态学原理运用于组织研究,提出组织种群生态理论,并用生态位（niche）niche overlap）和“生态位宽度”（niche width）来进行描述。其中生态位重叠指两个（或多个）种群竞争相同资源集合的状态,生态位宽度指用于支持一个特定种群的资源集合的幅度,或者说资源用于特定种群的专门化程度。组织生态学的早期文献（20世纪80Hannan Freeman, 1984；Carroll1987）Meyer Rowen（1977）DiMaggio Powell（1983）Olive（1991）2