交易参加者制度、考察制度(副本).pdfVIP

交易参加者制度、考查制度 2008年1月 东京证券交易所自律管理法人 考查部 1 目录 1.取得交易资格审查等 4.处分 •交易资格的种类 •处分的概要以及流程 •取得资格基准 5.对交易参加者的支援活动 2.有关交易参加者的财务管理 •自有资本适足比率的监控 •自有资本适足比率的状况等 3.考查 •考查的概要 •考查的流程 •考查的实施状况 •考查结果的状况 2 1.取得交易资格审查等 3 (1)交易资格的种类 种类 综合 国债期货等交 股指期货等 股票期权交易 可能的交易 交易参加者 易参加者 交易参加者 参加者 股票、债券等买卖交易 ○ 国债证券期货交易 ○ ○ 国债证券期货期权交易 ○ ○ 股价指数期货交易 ○ ○ 股价指数期权交易 ○ ○ 股票期权交易 ○ ○ 公司数 110家 61家 1家 0家 (截止2007年12月6日) 4 (2)取得资格基准 ①形式基准 (a)财务基础 ·资本金 3亿日元以上 ·净资产额 10亿日元以上且超出资本金 ·自我资本适足比率在200%以上 (b)稳定收益性 经常收支率(除去交易收益的手续费收入、金融收益等稳定收益是否能维持营业费用) 良好(100%目标)或最近2个会计年度的经常损益以及本期净损益是盈余、且该会计年 度收益良好 (c)实际业绩 ·持续年数 原则、自登记金融商品交易业1年以上 ·有价证券买卖实际业绩 股票买卖年500亿日元以上 (国债期货等交易资格为:公司债+债券期货交易在年2,000亿日元以上) ②实质基准 健全的经营体制(鉴于东证市场的运营，未受被认为是不合适者支配 等) 交易所得以公正顺利交易的接受订货、执行、交割结算体制(防止发生错误发出订货、顾客管理体制等) 内部管理体制（风险管理、合规、规则的完善等） 5 2.有关交易参加者的财务管理