关于附表2河南保险专业中介机构综合风险评价表（保险公司填.docVIP

附表2：河南保险专业中介机构综合风险评价表（保险公司填写）； 附表3：河南保险专业中介机构综合风险评价表（保监局填写）； 附表4：河南保险专业中介机构综合风险分值一览表（保监局填写）。 附表1： 保险专业中介机构分类监管摸底表 （保险专业中介机构填写） 机构名称（盖章）： ； 摸底区间：2008.1.1-2008.12.31；填报时间： ； 填报人： ；联系电话： 。 （一）办公职场建设情况指标 1.办公设备情况：计算机 台；打印机 台；传真机 台。 2.是否具备上网条件：A.是 B.否 3.机构所处位置：A.交通便利，环境较好 B.交通不便，环境较差 4.营业场所特点：A.写字楼 B.民居 C.其他 。 5.法人机构营业场所面积： 。 6.营业场所归属：A.自有产权 B.租用C.其他 。 7.职场是否有不同功能分区：A.是 B.否 8.现已设立的内部管理部门： 。 （二）从业人员状况指标 1.共有 人，持有资格证书 人，持证率为： 。 2.共有 次高管和从业人员因违反保险监管法规受过处罚。 3.共有 次高管和从业人员因经济犯罪受过刑事处罚（不受评估期限制）。 4.2008年度业务人员增长率为： 。 备注：业务人员增长率=（年末数-年初数）/年初数×100%。 （三）资产状况指标 1.2008年度资产增长率为： 。 2.2008年度净资产率率为： 。 3.2008年度客户资产余额与净资产比率为： 。 备注： 资产增长率＝（年末资产－年初资产）÷年初资产×100%； 净资产率＝（资产－负债）÷资产×100%； 客户资产余额与净资产比率＝客户账户资产年末余额÷年末净资产。 （四）业务异动指标 1.2008年度保费收入变化率为： 。 2.2008年度业务收入变化率为： 。 3.2008年度利润变化率为： 。 备注： 保费收入变化率＝（本期保费收入－上期保费收入）÷上期保费收入×100%（本评估参数不适用于保险公估机构）； 业务收入变化率＝（本期业务收入－上期业务收入）÷上期业务收入×100%； 利润变化率＝（本期利润－上期利润）÷上期利润×100%。 （五）业务合规指标 1.因违反保险法律法规被保险监管部门采取了 次监管措施。 2.被行业自律组织实施了 次纪律处分。 3.外部审计报告内容：A.保留意见 B.否定意见 C.无法表示意见。 （六）分支机构状况指标 1.目前共设立分支机构 家。其中，全额投资 家，部分投资 家，分支机构自己出资 家，收取了加盟费或保证金的有 家。 2.共有 家次分支机构因违反保险监管法规受过处罚。 （七）内控制度指标 1.各种制度是否齐全：A.是 B.否 2.各种账簿是否齐全：A.是 B.否 3.是否安装使用财务软件：A.是 B.否 4.会计是否专职：A.是 B.否 5.是否按规定开设和使用代收保费资金专用账户（客户资金专用账户）：A.是 B.否 6.是否建有业务台帐：A.是 B.否 7.是否开具和使用保险中介服务统一发票：A.是 B.否 8.财务核算人员情况：A.配备会计、出纳等基本财务核算人员 B.无会计核算人员，配备出纳人员，会计核算委托会计师事务所等第三方。C.其他： 。 9.与分支机构间财务核算情况： A.分支机构原始会计凭证寄送总公司统一记账 B.分支机构作明细核算，由总公司汇总记账 C.分支机构独立财务核算，总公司进行合并报表处理 D.其他： 。 10.与分支机构的业务核算关系： A.业务系统通过互联网实现全国联网，可查询各分支机构即时信息 B.各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报每笔业务明细 C.各分支机构自行登记业务信息，向总公司上报业务汇总表 D.其他： 。 11.是否使用业务系统： A.使用保网的“代理通”B.使用永兴元开发的管理系统 C.自行开发系统 D.自制电子表格统计 E.手工统计 F.其他： 。 12.业务系统是否可以实现数据导出功能： A.可以 B.不可以 13.财务系统情况： A.与业务系统合并，实现财务、业务数据的对接 B.使用独立的财务核算系统，定期与业务数据核对一致 C.使用独立的财务核算系统，不与业务数据核对 D.采用手工