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光伏市场拉动研发创新国际探究摘要 光伏的高成本仍然阻碍着它的大规模应用，由于技术创新是成本下降的重要因素，如何实现市场对创新的拉动作用是具有现实意义和理论价值的问题。本研究从市场发展态势的角度分析如何实现市场对创新的拉动作用。首先结合光伏产业特点和技术创新学中的相关理论，提出关于不同阶段的市场态势对市场拉动创新的影响的理论假说。然后建立市场发展态势指标和市场动力检验模型，从而利用20个国家的市场与专利历史数据进行跨国比较分析，根据计量结果识别出市场发展态势对市场发挥拉动创新作用的影响。实证结果表明20个国家中70%的市场发挥了拉动研发创新的作用；在市场培育初期持续过小的市场拉动创新不显著，该发展态势可用技术扩散模型中p指标进行判断；在市场发展加速期急剧扩大的市场拉动创新不显著，该发展态势用技术扩散模型中q指标进行判断。因此，为了促进成本降低，光伏市场政策应主导市场规模实现平稳持续型增长。 关键词 光伏； 国际研究； 需求拉动 Bass模型； 市场政策 中图分类号 F410文献标识码 A文章编号 1002-2104（2011）09-0138-07doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2011.09.023 在能源供应安全与气候变化等问题日益突出的背景下，发展可再生能源被认为是必由之路［1］。光伏技术是其中一种受到许多国家重视的技术。2003-2008年全球年装机的平均年增长率为60.63%。但是，高成本仍然阻碍了光伏的大规模应用。 研发创新被认为是提高光伏经济性的重要途径［3］。政府如何促进光伏研发创新呢？科技对创新的推动作用和市场对技术创新的拉动作用常常分别作为研发政策和市场政策的重要性的理论依据。由于光伏市场拉动创新的规律受市场政策决策者的关注，同时对其作用机理的认识和对作用大小的定量分析较缺乏，而且数据获取可行性比研发补贴更大，因此本文将分析市场的作用。 Neuhoff［4］指出稳定持续的市场政策由于提高了企业对市场扩大的信心，提高企业对创新回报规模增加及其确定性的预期，从而可以拉动企业的研发投资。Taylor［5］以美国加利福利亚州为案例，定性分析不同类型的光伏市场政策对光伏研发创新行为的影响途径和优缺点。Colatat［6］根据美国光伏产业的历史情况，提出光伏市场规模过于小或市场发展的不确定性可以引起企业不愿意投入研发创新。总之，目前对该问题的认识较少，定量的经验分析缺乏。 光伏市场与创新具有自身的特点，比如市场需求和市场规模受到政府主导，产品、设备和技术的国际贸易频繁发生。本文结合对光伏产业的复杂性和特殊性的认识，分析光伏市场拉动创新的机理，在此基础上利用20个国家的历史数据进行检验。 1 研究假设 1.1 光伏市场拉动研发创新 市场拉动研发创新的理论基础是技术创新学中的需求拉动力，即企业对市场需求规模的期望增加时，企业对研发创新收益的预期增加，于是引起企业的研发创新投入增加。 从对光伏制造商和设备供应商的访谈得知，企业可以通过研发创新提高技术水平或促进设备国产化，从而在产品或技术的销售中扩大市场份额或提高利润率，获得远超过研发投入的利润回报。因此，结合光伏产业实际情况和需求拉动理论，本研究提出光伏市场需求规模扩大可以促进企业的研发创新投资。 1.2 市场发展态势对市场拉动创新的影响 下面分析不同发展态势下市场对研发创新的拉动作用。 1.2.1 市场规模持续过小的制约影响 市场规模制约着企业生产和销售规模。市场规模制约技术创新投资，因为技术创新若要盈利，必须有相当大的市场需求规模以摊薄研发的巨额固定成本［9］。同时，企业规模可以制约企业风险性研发计划的金融支持获取。 在光伏技术扩散初期，有的国家光伏市场规模持续过小，可能因为在经济性、技术等因素影响下政府认为尚未到支持利用规模逐步扩大的时机，或者在资源和其他替代技术影响下光伏发电技术在该国的战略性不明显。此时市场回报不足以摊薄实验设备、研究人员、实验室土建等研发投资，同时企业对未来市场规模扩大的期望低，缺乏投资研发创新的动力。而在光伏技术扩散初期，如果在政府持续支持下光伏市场逐渐扩大，则企业可以期望获得足够的回报以补偿高额的研发投入，于是此时光伏市场的逐渐扩大将引起创新增加。因此，本研究提出在光伏技术扩散初期时市场规模持续过小的情况下，市场对创新的拉动作用不显著，而在市场逐渐扩大的情况下，市场拉动作用显著。 1.2.2 市场规模过快增长的制约影响 当市场规模快速地扩大时，市场需求相对于供应能力增加得更快，各企业都有扩大产能的空间，都可以从快速增长的市场中获取较高的利润，此时行业内竞争相对不激烈。在这种供不应求的情况下，企业更倾向于扩大产能、提高市场