天润发展内部信息必威体育官网网址制度 - 巨潮资讯网.pdfVIP

湖南天润化工发展股份有限公司 内部信息必威体育官网网址制度 湖南天润化工发展股份有限公司 内部信息必威体育官网网址制度 (第七届董事会第六次会议审议通过) 第一章总则 第一条 为了规范湖南天润化工发展股份有限公司（以下简称“公司”）的 内幕信息管理，加强内幕信息必威体育官网网址工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、（以下简称《证券法》）《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律法规、规章和《公司 章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第三条 董事会秘书为公司内部信息必威体育官网网址工作负责人。证券部具体负责公司 内幕信息的监管及信息披露工作。 第四条 证券部统一负责证券监管机构、证券交易所、证券公司、律师事务 所、会计师事务所、资产评估机构等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询（质询）、 服务工作。 第五条 证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或证券部同意， 公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内幕信息及信息 披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及 内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会或证券部审核同意，方可对外报 道、传送。 第六条 公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的 必威体育官网网址工作。 第七条 公司及公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露 内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。 1 湖南天润化工发展股份有限公司 内部信息必威体育官网网址制度 第二章 内幕信息的含义与范围 第八条 内幕信息是指为内幕人员所知悉的，涉及公司经营、财务或者对公 司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指证 券部尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开的事项。 第九条 内幕信息的范围： 1、公司经营方针或者经营范围发生重大变化； 2、公司经营环境发生重大变化； 3、公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重 大影响； 4、公司重大投资行为和重大资产购置决定； 上述“重大”是指投资总额占公司最近一期经审计的净资产的10%（不包括 10%）以上，且金额在500万元以上。 5、公司发生重大债务； 6、公司未能清偿到期的重大债务的违约情况； 7、公司季度、中期及年度财务报告； 8、公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，其持有股份 或者控制公司的情况发生较大变化； 9、公司分配股利或者增资的计划； 10、公司证券市场再融资计划； 11、公司发行债券或可转换债券； 12、公司股权结构发生重大变化； 13、公司董事长、三分之一以上的董事、监事或者总经理发生变动； 14、公司盈利预测； 15、公司发生的重大诉讼和仲裁； 2 湖南天润化工发展股份有限公司 内部信息必威体育官网网址制度 16、《公司章程》、注册资本和注册地址的变更； 17、公司无力支付而发生相当于被退票人流动资金5%以上的大额银行退票； 18、公司更换会计师事务所； 19、公司提供对外担保以及债务担保的变更； 20、公司主要经营资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%； 21、证券监管部门作出禁止公司控股股东转让其股份的决定； 22、收购或者兼并； 23、合并或者分立； 24、公司股东大