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FDI对我国技术溢出门槛效应探究摘 要：通过对我国的制造业各行业1995—2009年间的面板数据建立相应的计量经济模型，对我国入世以来的FDI技术溢出效应做实证分析，结果表明，FDI对我国的制造业确实存在技术溢出效应。 关键词：FDI技术溢出效应； 门槛效应； 制造业面板数据；计量经济模型 中图分类号：F224.0 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2012）05-0073-03 技术创新是一个国家经济长期发展的重要决定因素,同时也是一个国家保持经济可持续发展的重要源泉和动力。毋庸置疑， FDI的流入对我国的经济增长发挥了巨大的促进作用。我国吸收的FDI大部分都流向了工业部门，其中60%—70%都流向了制造业[1]。由于我国制造业各行业存在行业属性的差异，相应地，FDI的流入对各行业技术创新能力的影响可能不尽相同。因此，探讨FDI对我国制造业不同行业技术溢出效应的差异，进而探寻导致该差异的原因，对我国制造业各行业有针对性地利用外资促进其自身的经济发展和技术创新有着重要的理论意义。 一、FDI的技术溢出效应与门槛效应 所谓技术外溢，是指FDI的流入对东道国经济效率和经济增长以及发展能力会发生无意识的影响，即通过间接的作用来改变东道国相关产业技术进步的过程[2]，但是，国外的学者研究表明，FDI的技术外溢通常发生在一些经济发展水平比较高、基础设施相对较为完善的发达国家以及部分发展较好的发展中国家。Bore-nztein（1998）把这一现象称之为“门槛效应”[3]，也就是说，只有当经济发展超越了一定的“门槛”水平， FDI才会产生相应的技术外溢。广义上的“门槛”实际上就是指影响FDI技术溢出的诸多因素的某一特定水平，在此“门槛”水平之上，FDI的技术外溢才能得以体现；反之，则不会体现，甚至会抑制经济体的发展。基于国外学者的研究，笔者认为，FDI对我国各行业技术的提升也具有“门槛效应” 的特点:即只有当影响FDI技术溢出的因素超越了“门槛”水平，FDI的引入才能够对我国各部门的技术水平起到促进作用。笔者将主要从劳动生产率这一方面来探讨，另外考虑到外商直接投资的技术溢出效应可能会不会立即显现出来，也就是说会存在一定的滞后性，本文将试图做动态分析研究。 二、计量经济模型的设定 假定我国制造业部门的生产函数为柯布-道格拉斯形式的生产函数，即为[5]： Y=F（K，L），亦即Yit=AitKαitLβit （1） 其中，下标i代表行业；t代表时期；对上述生产函数的两端取对数并令yit=lnYit，ait=lnAit，kit=lnKit，lit=lnLit，则上式可转化为 yit=ait+αkit+βlit （2） 全要素生产率是衡量一个国家或者行业技术进步水平的关键指标，在此假定全要素生产率为FDI的函数，即ait=a（FDIit），为了避免异方差问题，取其自然对数，即有ait=δ+γfdiit；那么（2）式可以表示为： （3） 考虑到行业有资本密集型和劳动密集型之分，FDI的技术溢出可能会对这两种类型的行业部门产生不同的影响，因此，基于行业属性的考虑，文中引入虚拟变量D1i。当该行业属于劳动密集型行业时，D1i取1；反之则取0。采用劳动密集性指数li来表示行业属性，部门的劳动密集性指数定义为[6]： 其中，vi和ni分别表示产业部门的产业增加值以及从业人数，vT，nT表示全国所有产业的增加值和所有产业的从业人员数目。如果这一指数小于1，则该产业为劳动密集型，反之为资本密集型； 那么，分析FDI产生的技术溢出效应的模型可以设定为： （4） 由于FDI的技术外溢存在门槛，为了找到这一门槛，在方程（4）的基础上引入虚拟变量D2i，如果该行业超过了其发展门槛，D2i取值为1；反之 取0。则有： （5） 首先，假设行业发展的门槛就是各行业最低的劳动生产率，此时，所有行业的的取值均为1，利用上述方程（5）进行回归，然后再假设劳动生产率倒数第二低的行业的D2i取值为1，劳动生产率最低的行业的D2i值为0，以此类推，逐一回归，比较各个回归方程，找出使得项的T检验值最大的方程，与之相对应的劳动生产率就是决定外商直接投资（FDI）技术溢出效应的行业门槛。 确定了行业发展门槛之后，为检验在行业性质以及行业发展门槛共同作用下FDI带来的技术溢出效应，同时将虚拟变量和引入方程，则有： （6） 三、数据来源与说明 根据我国统计局统计年鉴年度数据，我国制造业共划分为39个行业，但是每年所统计的行业有所不同，诸如石油和天然气开采业、其他矿采选业、木材及竹材采运业、工艺品及其他制造业、废弃资源和废旧材料回收加工业以及燃气生产