浙江食品有限公司审核案例.PDFVIP

浙江××食品有限公司审核案例  推荐机构：方圆标志认证集团浙江有限公司 认证领域及类型：食品安全和质量管理体系认证 审核组成员：葛晓燕、赵柏武、马建敏 一、案例背景 食品安全管理体系监督二 质量管理体系监督一 食品安全管理体系认证范围 ：纯香鸭、美味鸭、鲜汁鸭、纯香本草鸡系列 制品的生产所涉及的食品安全管理 (C.01.C1352 ) 。 质量管理体系认证范围：酱卤禽肉及蛋制品的加工；鸡、鸭的饲养和繁殖 （03.01.03 ；01.02.04 ）。 二、审核情况简介 按审核任务书编制了审核计划。现场审核时间为：2011 年 07 月 25 日至 26 日，共二天。 07月25日上午召开了首次会议，总经理、副总经理、食品安全小组长、各 部门的主要负责人及车间、仓库和内审员等10余人参加。会后按审核计划安排， 分组对 10 余个部门进行了审核。特别关注原材料及特性变化情况、产品特性变 化情况、危害识别/风险评估的更新情况、组合控制措施变化情况、OPRP和HACCP 的实施情况、验证实施情况、单项验证结果的评价和验证活动结果的分析、撤回、 潜在不安全产品的控制；以及上次审核不符合项的整改情况等。 包括顾客关于食品安全的投诉和抱怨及其处置情况，日常的纠正措施实施及 验证情况。 现场采取了与各被审各部门人员的口头交流、查阅有关文件和抽取以往的记 录及现场观查等方法。审核覆盖了申请认证范围内食品安全管理体系所涉及的产 品。 07月26日下午先召开了审核沟通会，总经理、副总经理、管代及各部门主 管等均参加，就审核过程的情况进行了交流和沟通，提出了持续发展中需改进和 完善的意见；确定了该公司的食品安全管理体系所取得的有效成果。本次审核开 具了4项不符合项；在末次会上宣布了审核结论。 三、审核发现 本案例是专业审核员在生技部审核产品配方及生产控制情况时发现的：该公 司 2011 年 04 月 18 日下达的野山椒泡爪配方中防腐剂的复合添加量为：山梨酸 钾0.0525g/kg÷0.075g/kg＋脱氢乙酸钠0.4g/kg÷0.5g/kg＋双乙酸钠2.0g/kg ÷3.0g/kg=2.1≥1（GB2760-2011）；又发现 2010 年 07 月 23 日加工 35g 泡爪配 料记录显示防腐剂复合添加量为：双乙酸钠 1.87g/kg÷3.0g/kg+脱氢乙酸钠 0.4g/kg÷0.5g/kg＋山梨酸钾0.053g/kg÷0.075g/kg=2.13≥1（GB2760-2011）。 据此审核组开出了2份不符合报告，一是生技部的配方下达，二是食品厂的 生产过程控制和CCP点控制；根据现场情况审核组对不符合的验证策划了现场验 证措施，并得到方圆标志认证集团浙江有限公司认证部的认可和企业的认同。 四、受审核企业的改进 离开现场后，审核组长一直在关注企业的不符合整改情况，及时与企业取得 联系。2011 年 08 月 17 日根据策划的安排审核组长到企业进行不符合整改的现 场验证。 到企业后得知企业对不符合进行了原因分析，在原因分析的基础上采取了以 1 2 下措施：○组织相关人员对GB2760-2011标准进行培训研讨；○对该批产品按潜 3 在不安全产品控制，封存仓库内产品、并对已发出产品进行跟踪；○对该批产品 安排山梨酸钾、双乙酸钠、脱氢乙酸钠等添加剂残留检测，根据检测结果进行相 4 应处理；○对配方进行调整，并严格进行审批。 针对企业采取的措施，审核组进行了验证并获得以下证据： 1、企业组织相关人员对标准GB2760-2011进行培训的“培训记录”。 2、该批产品中山梨酸钾、双乙酸钠、脱氢乙酸等添加剂残留量的检测报告。 报告显示山梨酸钾和双乙酸钠均超出GB2760-2011的要求。该批产品应作为不合 格产品处置。 3、新的配方显示，限量添加剂使用已符合GB2760-2011标准。 4、按新配方的限量添加剂控制情况，查到2011年07月26日生产记录，添 加剂使用符合要求；查阅“出库单”、“领料单”和限量添加剂购进情况显示， 生产使用的限量添加剂数