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安源实业股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则2 第二章 独立董事任职条件及独立性2 第三章 独立董事的提名、备案、选举和更换4 第四章 独立董事的职权5 第五章 独立董事意见6 第六章 独立董事的工作条件7 第七章 独立董事义务8 第八章 独立董事年报工作规定9 第九章 独立董事的培训9 第十章 附则10 1 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，改善董事会成员结构，强 化对内部董事及经理层的约束和监督机制，保护中小股东及利益相关者的权益， 促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》、中国证监会《关于在上 市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公 众股股东权益保护的若干规定》、上海证券交易所《股票上市规则》、《关于加强 上市公司独立董事任职资格备案工作的通知》、江西证监局《关于加强对辖区上 市公司独立董事考核和监管有关问题的通知》、《关于江西辖区上市公司独立董事 选聘的建议函》等法律、法规和《公司章程》的要求，特制订本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务， 并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，认真履行 职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受上市公司主要股东、实际 控制人或者与上市公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的 影响。 第五条 公司设独立董事，公司董事会成员当中应当包括 1/3 以上的独 立董事，其中至少包括一名会计专业人士。所称会计专业人士是指具有高级职称 或注册会计师资格的人士。 第六条 独立董事最多在 5 家上市公司兼任独立董事，并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事 职责的情形，由此造成公司独立董事达不到中国证监会的《指导意见》要求的人 数时，公司应按规定补足独立董事人数。 第八条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国证监会及其 授权机构（中国证监会、上海证券交易所和中国证监会江西监管局以下统称“证 券监管部门”）所组织的培训。 第二章 独立董事任职条件及独立性 第九条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资 格； （二）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及 规则； （三）具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验；在独立董事的遴选过程中，应尽量选择会计、法律和管理方 面的专家作为独立董事； （四）身体状况良好、具有较高职业道德水平、有社会责任感、有履行独 立董事职责的足够时间和精力、有较强事业心的专家； 2 （五）不是国家公务员，或任职独立董事不违反《中华人民共和国公务员 法》的规定； （六）不是中管干部，或任职独立董事不违反中央纪委、中央组织部《关 于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》（中纪发[2008]22号）的规定；