质量环境1阶段现场审核报告模板.docVIP

一阶段审核报告 Audit Report 合同编号Ref No.)：200 — 受审核方：审核：认证（北京）有限公司Auditing Organization ：KaiXin Certification (Beijing) Co., Ltd. 审核：□ 质量管理体系Quality Management System □ 环境管理体系Management System □ 职业健康安全管理体系Occupational Health and Safety Management System □ 食品安全管理体系Management System 受审核方名称：ⅩⅩⅩ煤矿有限责任公司 1、审核综述 1.1审核组成员 序号 姓名 组内职务 注册级别 专业代码 1 组长 QMS/EMS高级审核员 02.01.00 2 组员 QMS/EMS高级审核员 02.01.00 3 组员 QMS/EMS审核员 1.2 审核目的 本次审核的目的是根据质量、环境管理体系认证申请者的申请，在受审核方的现场收集与受审核方的管理体系认证范围、产品、过程、场所有关的信息，检查管理体系文件的适宜性、了解员工理解和实施标准要求的情况，查看受审核方对管理区域内相关的活动的策划、实施情况，评价相关法律法规和其他要求的遵守情况以及是否策划和实施了内部审核与管理评审的情况，确定受审核方已按约定标准建立及运作了管理体系，判断受审核方是否为第二阶段审核做好了准备以决定二阶段的审核时机。 1.3接受审核的主要人员 （详见首末次会议签到表） 1.4依据文件 管理体系标准：GB/T 19001-2008 GB/T 24001-2004 受审核方的管理手册（版本号：DM-QE/S-20xx A/O版）、程序文件27个; c) 相关审核方案; d) 相关的法律法规; e) 适用的产品（服务）质量标准; f) 其他有关要求（相关方要求）。 1.5审核实施过程概述 审核覆盖时期：20xx 年 9 月 1 日至本次审核结束之日 审核时间：20xx年12月6日至20xx年12月7日 审核范围:QMS：煤炭的生产和服务； EMS：煤炭的生产和服务及相关的环境管理活动。 审核组在实施第一阶段现场审核前，进行了文件审核（共提出3个问题）。 在实施第一阶段现场审核时，审核组与企业领导层、体系推动部门及相关部门和场所的人员进行了面谈，对企业的生产现场及周边环境进行了现场观察。对企业的矿井（多场所）进行了抽样观察。 审核组采取了部门与过程相结合的原则，对管理体系覆盖产品/服务实现过程、环境因素的识别和管理控制的策划的情况进行了现场审核。审核组在现场收集了企业合规性的证据。通过对体系运行过程中形成的文件、记录的调阅，对企业体系策划、建立及运行的状况，包括是否策划和实施了内审和管理评审进行了评价。同时，审核组与企业就实施第二阶段现场审核的准备情况及资源配置进行了确认。审核组识别了第二阶段现场审核的关注点。 在审核期间，审核组与受审核方之间气氛融洽、和谐，未出现影响审核正常进行情况。 2、 组织概况 该公司成立于1954.4.1日。位于太原市杏花岭区扬家峪。开采和销售发热量高、灰分中等的贫瘦煤，主要用于动力和电力。井田面积28.89平方公里，工业储量2.36亿吨，可采储量：5926.2万吨，年设计生产能力：150万吨。现有管理部门 27个，生产单位10个矿井（多场所）。企业体系覆盖范围内的员工总数量为2200人，其中中高级技术人员：348人。 企业拥有采矿许可证、安全生产许可证、煤炭生产许可证、煤炭经营资格证等。 3 、主要检测/监测结果以及符合法律法规方面的证据 QMS:按批次及出厂前对煤炭质量（发热量、灰分、水分、硫分等）检测，符合要求交付。 EMS:2012.11月对废气/水/噪声及供水水质进行了监测，符合： GB8978-1996《污水综合排放标准》、 GB12348-2008《工业企业厂界环境噪声排放标准》、 GB16297-1996《大气污染综合排放标准》，由当地环境监测站出具了检测报告； 由当地疾控中心出具了符合GB5749-2006《生活饮用水卫生标准》的监测报告。 以上检测报告经核查均在本年度内。 20xx年对法律法规和其他要求进行了合规性评价，符合要求。 4、 管理体系的策划情况 公司质量管理体系和环境管理体系于20XX.9.1建立至今，已经运行3个月。 公司对产品/服务实现过程识别较充分，删减7.3和7.5.4条款较合理。识别、评价了与产品、