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翻译件 1 ? 日期: 2009 年 5 月 21 日 摩根基金(亚洲)有限公司 单位信托基础条款 根据相关信托契约的规定, 本文件包含的条款和条件应适用于摩根基金(亚洲)有限公司管 理的单位信托, 或涉及摩根基金(亚洲)有限公司作为香港代表的情形。 1. 定义 1.1 在本文件中: - “会计结算日” 指信托契约中指定的日期, 或其他根据第 15.6 条不时选定 的该等日期。 “会计期间” 指某段时期, 最初开始于基金募集期的首日或信托契约生 效之日, 取二者中较迟之日, 以后的该等时期开始于上一 会计期间结束后一日; 对于上述任一情况, 该等日期结束 于下一个会计结算日。 “核数师” 指根据第 15.1 条, 管理人届时为基金指定的核数师事务 所。 “指定货币” 指信托契约中指定的货币, 或管理人不时选定并通知了受 托人和份额持有人的其他货币。 “赎回价格” 指根据第22.1(E)条确定的, 不时赎回或将要赎回份额时每 份额的价格。 “营业日” 指香港和/或任何其他信托契约中指定的法律辖区内的银 行进行正常银行业务的某一天(星期六、星期日及香港公众 假日除外)。 翻译件 2 ? “集体投资计划” 指: (a) 为了或旨在便于使人作为信托的实益拥有人可以享有 收购、持有、管理或处置投资或任何其他财产而产生的 利润或收入而作出的任何安排; 及 (b) 与本定义(a)段所述者具有相似性质的任何其他投资工 具(包括但不限于任何开放式投资公司、共同基金或共 同投资基金), 且关于任何上述集体投资计划, “份额”指该集体投资计 划中的份额、股份或其他具有类似性质的权益(无论如何定 义)。 “关联人士” 对于任何一人(“相关人士”)而言, 指: (a) 任何人, 其直接或间接地实益拥有相关人士至少 20% 的已发行普通股, 或能够直接或间接行使相关人士至 少 20%有表决权的股份所代表的表决权; (b) 任何公司, 其被本定义(a)段所述的人控制, 有鉴于此, 对一家公司的“控制”是指: (i) 对该公司董事会的组成进行(直接或间接)的控制; 或 (ii) 对该公司一半以上有表决权的股份所代表的表决 权(直接或间接)的控制; 或 (iii) (直接或间接)持有该公司一半以上已发行股本 (不 包含所持有的除获特定金额外无权参与利润或资 本分配的股本部分), 翻译件 3 ? 前提是, 若“控制”的其他定义为受托人和管理人同 意, 且为监管机构接受, 那么该等定义应取代上述定 义; (c) 任何公司, 相关人士直接或间接地实益拥有该公司至 少 20%的已发行普通股, 或相关人士能够直接或间接 行使该公司至少 20%有表决权的股份所代表的表决权; (d) 任何公司, 系其所在公司集团的成员, 且作为控股公 司; (e) 任何相关人士的董事或其他管理人员 , 或根据上述 (a)(b)(c)(d)段作为相关人士的关联人士的任何公司的 董事或其他管理人员。 “交易日” 指每一个营业日, 或管理人可能不时决定的且受托人同意 的其他该等日期, 但如果依管理人之见, 基金资产的全部 或部分投资的报价、上市或买卖的任何市场在任何一日停 市, 则管理人可在不通知份额持有人的情况下决定该日不 是交易日。 “交易截止时间” 指基金说明书中指定的时间(或管理人可能决定的且受托 人同意的其他该等时间)。 “收益分配账户” 指根据第 26 条, 存有待分配收益的任何账户。 “基金说明书” 指经监管机构批准的以及管理人发布的关于基金的必威体育精装版的 基金说明书。 “特别决议” 指根据第 28 条召集举行的份额持有人大会提出的并且经 该等大会上大多数(即占所投总票数的百分之七十五(75%) 或以上)对该决议投赞成票通过作出的决议。 翻译件 4 ? “份额持有人” 指当前被记录在份额持有人登记册上的成为份额的持有人 的任何人, 包括(若文义认可)联名登记在册的人。 “基金收益” 指会计期间内基金的所有净收益(或若文义需要, 子基金产 生的净收益), 但不包括储存在收益分配账户中的金额或待 分配的金额, 且经管理人估算, 应加上: (i) 管理人认为性质是基金在会计期间已收或应收的收 益的所有金额; (ii) 通过本定义第(i)段中已收金额的退税而实现的已收或 应收的或管理人预计应收的任何金额; 以及通过对当 前或之前任一会计期间的收入或应收账款的退税而 实现的已收或应收的或管理人预计应收的任何金额, 前提是管理人在咨询核数师事务