152期离岸金融易交的特殊性及相关案件管辖权的确定.docVIP

152期 离岸金融交?易的特殊性及相关案件?管辖权的确定 [摘?要]离岸金融交易的特?殊性导致了相关纠纷和?案件管辖权确定的困难?，使得积极的管辖冲突?目前难以避免。协议管?辖原则和属物管辖原则?因为离岸金融交易的虚?拟性和国际性而受到较?大影响，需要做出一定?调整。解决相关问题的?最有效作法是加强国际?协调，出台国际条约，?统一管辖依据、确立非?方便法院原则和未决诉?讼原则;此外，各国可?以适当地允许平行诉讼?，避免使用禁诉令。?[关键词]离岸金融 ?交易 管辖权[中图?分类号]F832??? [文献标识码]A??? [文章编号]10?04-6623（20?10）05[基金项?目] 本文受2008?年国家社科重大招标项?目“中国在解决重大国?际争端和全球性问题中?的建设性作用研究”（?08ZD055）、?2010年武汉大学“?70后学者学术团队建?设计划”的资助。[?作者简介] 罗国强（?1977-），四川成?都人，武汉大学国际法?研究所副教授，博士。?研究方向：国际经济法?。 ? 为了全面参与?国际金融竞争并争取国?际金融秩序的话语权，?中国大陆应当逐步全面?开展离岸金融业务，建?立一流国际金融中心，?而这方面则少不了相关?金融法制的发展与完善?。这其中，对于因离岸?金融交易纠纷而引发的?案件的管辖及其相关规?则，是颇为重要的一个?方面。尤其是在我国当?事人已经在一定程度上?涉足离岸金融业务的情?况下， 有关的纠纷必?然出现，而研究通过何?种途径确定有关案件的?管辖，则具有一定的现?实意义。一、离岸金?融交易的特殊性离岸?金融市场脱胎于传统金?融市场，它们在本质上?都不过是实现资本流动?的工具；但相比于传统?金融交易，离岸金融交?易具有更为显著的特殊?性。（一）国际性?离岸金融交易具有真正?的、彻底的国际性，这?一因素乃是离岸金融的?本质特性。传统金融市?场是国内因素处于压倒?优势地位的市场，涉外?金融市场不过是国内金?融市场的某种程度上的?、不导致质变的、自然?的对外延伸。而在离岸?金融市场上，国际因素?总是占据最主要的地位?。首先，交易的主体大?都是非金融市场所在国?的。比如，美联储在设?立美国国际银行设施（?IBF）时规定：金融?机构加入IBF后，应?在美国境内吸收非居民?美元或外币存款，与非?居民进行交易。其次，?离岸金融交易一般以非?市场所在国的货币计量?。比如，欧洲货币市场?大多以美元作为交易货?币。这就使得其所使用?的货币客观上游离于货?币发行国本国的金融体?系之外。再次，离岸金?融的作用与影响也是全?球性的。离岸金融市场?不仅为很多国家提供了?有用和相对便宜的经济?发展策略，而且便利了?全球资本的增长，提高?了全球金融市场的周转?率和灵活程度，并对全?球经济自由化做出了贡?献。 同时要注意的是?，强调离岸金融的国际?性，并不意味着忽视离?岸金融市场所在国的主?权。（二）虚拟性?离岸金融市场是经营非?市场所在国国籍的当事?人之间金融交易的平台?，而这个平台本身是无?形的，它没有任何柜台?设施，也没有任何物理?意义上的交易场所，我?们唯一能够确知的可能?只是市场所在地而已。?首先是由于，离岸金?融市场虽然相对独立于?传统金融市场，但却是?在传统金融市场的基础?上衍生出来的，这就使?得在同一个场所上依次?产生了两个市场，进而?使后一个产生的市场显?得没有依附的场所。其?次，除了市场的无形外?，交易本身的无形化也?增强了其虚拟性，信息?技术的突飞猛进，使得?离岸金融市场可以通过?发达的网络系统与世界?各地随时相联，因而网?上交易方式得到大量采?用 。再次，离岸金融?交易主体的特殊性也导?致了交易的网络化。离?岸金融市场中70%的?资金交易以及90%的?外汇交易都是在银行之?间进行的 ，此外，其?他大型跨国金融机构也?占据了相当的离岸市场?业务份额，有关的离岸?金融业务往往通过电算?化的业务网络完成。?（三）监管的多头性和?松散性离岸金融市场?彻底的国际性，使得任?何一项普通的离岸金融?运作都可能涉及金融市?场所在国、货币发行国?、金融机构母国、筹资?者母国、资金提供者母?国等多个国家的主权事?项，这导致了离岸金融?监管的多头性。没有任?何一个国家可以做到对?离岸金融监管问题的单?独掌控。许多国家为了?顺应金融全球化的潮流?，增强本国的经济竞争?力，而对离岸金融市场?的发展采取了宽容的态?度，他们不仅选择了宽?松的监管政策，而且做?出大量的豁免性、例外?性规定。事实上，对于?多数国家或地区而言，?他们一方面虽然试图逐?渐加强对离岸金融市场?的控制，但另一方面却?又不得不竞相采取措施?吸引离岸金融业务；而?对于少数避税港地区来?说，以放弃大部分监管?权力的方式，吸引金融?机构到本国注册并开