C13010境外成熟市场投资者适当性制度介绍.docVIP

一、单项选择题1. 香港金融市场中，A类专业投资者一般不包括（ ）。 ???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 A. 财务机构、保险公司???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 B. 交易所、结算所???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 C. 拥有投资组合不少于800万港币（或等值外币）的个人???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 D. 投资者赔偿公司、投资银行二、多项选择题2. 欧盟《金融工具市场指令》（MiFID）规定了产品适当性评估应当满足的三项标准，包括（ ）。???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 客户拥有必要的经验和知识，可以理解交易或其投资组合管理所涉及的风险???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 产品发行人和产品提供方或者生产者的经验和声誉???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 客户在财务上能够承担与其投资目标一致的任何相关投资风险???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 符合客户的投资目标3. 国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中，投资者适当性的适用范围包括（ ）。???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 向客户提供投资咨询???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 办理全权委托账户???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 向客户推荐产品???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 向金融机构推荐产品4. 加拿大《共同基金业协会投资者适当性指引》规定了进行产品适当性评估应考虑的三个方面，包括（ ）。???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 投资期限适当性???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 投资目标适当性???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 风险容忍度适当性???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 产品质量的规范性5. 国际证监会组织IOSCO的《关于销售复杂金融产品的适当性要求》报告中关于投资者适当性的标准和要求中，要求中介机构具有以下职责（ ）。???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 诚实信用职责???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 管理利益冲突???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 公平交易职责???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 专业服务职责6. 欧盟金融市场中，默认专业客户一般包括（ ）等。???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 A. 金融机构???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 B. 一定规模的大型企业???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 C. 国际组织和超国家机构，如世界银行、国际货币基金组织、欧洲中央银行、欧洲投资银行等???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Checkbox.1 D. 国家和地方政府、管理政府债务的公共部门、中央银行三、判断题7. 台湾要求金融商品的风险等级与客户的风险承受程度等级相匹配。例如，证券商向一般客户提供结构型商品交易服务，应综合评估一般客户的风险承受程度，至少区分为三个等级（包括低风险、中风险、高风险）。（ ）???  HTMLCONTROL Forms.HTML:Option.1 正确???  HTMLC