内审员讲议资料讲解.pptVIP

现场搜集资料的方法 1.阅读相关的程序、指令、通告。 2.检查运行记录。 3.研究客户投诉，内部审核报告、不符合报告及管理评审内容。 4.观察。 5.审核员身体语言。 6.被审核者身体语言。 7.注意周围人员身体语言。 8.与被核者保持眼光接触。 9.分析听众。 10.聆听。 11.查核被审核者的理解。 12.如属适当，可用嗅觉。 现场搜集资料的方法 13.发问。 每次一问题 开放式问题 5W1H 问题跟进 发问后沉默不语。 没发问的问题 14.让我看。 15.避免封闭式问题及引导式问题。如：你能否？你是否？你会否？你是……是吗？ 16.从他人旁证。 17.与被审核者有共识。 18.不断地显示有兴趣。 现场搜集资料的方法 19.留心误传资讯。 20.来回复核。 21.利用备忘录。 22.写笔记。 23.审核员必须自己挑选人员，记录等。 24.如你有不明之处马上承认及弄明白。 25.证实你的理解。 26.提防专业的被审核者。 27.迂回、绕圈。 28.卖弄。 29.误导。 30.要控制审核时间。 末次会议议程 1.谢谢对方的接待及协助。 2.说明本次审核为抽样方式。 3.请被审核方在所有审核人员完成报告后再提出问题讨论。 4.若有需澄清的疑点，可在审核人员完成报告时提出。 5.说明小组成员将只针对不符合项目报告，这些项目均经公司的代表所确认或见证。 6.必要时将重大不符合，轻微不符合的分类再作一次说明。 末次会议议程 7.强调要做的不符合报告并不代表该公司缺乏让客户满意的特质。 8.由各审核员轮流报告审核所见。 9.小组长以坦诚、直率、确定、不含糊的态度做一综合结论。 10.请被审核方提出问题点讨论。 11.请被审核方提出拟改善的措施及期限， 双方沟通以达成协议。 12.末次会议须作笔记以示尊重。 第五阶段 审核报告的批准和分发 (6.6) 编制审核报告 批准和分发审核报告 外部审核报告内容 1.审核名称 2.审核日期 3.组长名字 4.被审核人/活动名称 5.所覆盖的活动简述 6.列出受审核人名称并致谢 7.对审核之整体观感 8.对优点予以肯定（如需要） 9.不符合项总结统计 10.不符合总结 11.观察及建议（不需要实质证据支持） 12.建议纠正/预防行动（内审及第二方审核适用） 13.对程序之有效性及适用性提建议（内审及第二方审核适用） 14.纠正行动计划 15.追踪计划 内部稽核总结报告内容 1.本次稽核的目的。 2.稽核所涉及的范围。 3.内部稽核小组的组成。 4.稽核的依据。 5.稽核的性质及时间安排。 6.稽核工作的具体分配。 7.稽核发现说明： 以部门别对稽核的结果进行分析。 以要素别对稽核的结果进行分析。 内部稽核总结报告内容 8.各部门的改善状况说明： 主要对到目前为止仍没有改善的不符合进行原因分析，并提请管理者进行裁决。 9.改善的建议：总结不符合的改善结果，并对未来的体系的改进方向进行说明。 10.全面总结本次稽核： 通过本次稽核发现：我司的质量体系虽然存在少量的不符合项，但基本上符合ISO 9001：2008的要求，且是适切的，充分的和有效的。 第六及第七阶段 审核的完成(6.7) 审核后续活动的实施(6.8) 不符合项报告的填写要求 不符合项正确填写为：事实描述＋依据条款＋两者不符。 事实描述应说明时间，地点，人物，事件 责任单位要了解现状并以人，机，料，法环进行真因分析。 矫正指对现有不符合的处理方法。 矫正措施是指以后如何防止此类事项不再发生。 矫正及矫正措施应有时效性和责任人。 审核员要在完成时间内对不符合进行确认。 如不符合不能被有效完成责任部门要重新矫正。 不符合项报告要提交管理审查会议讨论。 不符合项报告的格式(CAR) 不符合项报告(CAR)案例 不符合项的案例分析 ALFX1 不符合项的案例分析（ALFX2) 课程结束，谢谢！ 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 讲师：崔书海 ISO9001:2008内部审核员培训 ISO9001:2008对审核的要求 稽核的定义 3.1 审核 audit 　　　为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则（3.2）程度的系统的、独立的并形成文件的过程。 与稽核有关的其它定义 3.2 审核准则 audit criteria 一组方