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第五部分 期货公司主要的合规风险 第七节 公司员工执业行为风险 （一）员工以个人或他人名义从事期货交易的风险 　 中国证监会《期货从业人员管理办法》和期货业协会《期货从业人员执业行为准则》中明确规定，期货从业人员不能从事期货交易。但实践中，很多从业人员禁不住市场诱惑，给自己或客户交易，容易给个人和公司带来风险。 （二）表见代理风险 　表见代理：指由于本人的过错，或由于本人与他人存在特殊关系，使相对人有理由相信他人（无权代理人）享有代理权而与之发生民事法律关系，代理行为的后果由本人承担。表见代理是一种特殊的无权代理。 第六部分 期货公司合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 第一节 合规考核 （一）合规考核与绩效考核的关系：合规考核纳入绩效考核。在制定绩效考核制度时，须考虑合规考核的各种因素。 （二）合规考核对象： 期货公司高级管理人员； 各部门和分支机构工作人员； 首席风险官和合规管理部门人员。 （三）合规考核制度的主要内容： 合规目标；考核指标及评价标准；考核依据和程序；考核结果；考核意见反馈。 第六部分 期货公司合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 第二节 合规问责 （一）合规问责含义：合规主体主动发起的针对期货公司工作人员，就其违反公司内部控制制度，从而带来合规风险的行为进行问责的一种机制。 （二）合规问责的对象及其责任： （1）公司董事会、监事会和高级管理人员对公司整体合规工作负有最终责任； （2）首席风险官和合规管理部门向其他部门就如何有效履行其合规管理职责提供辅助； （3）其他部门、分支机构及其工作人员就业务本身及其运行过程中的合规职责负有直接责任。 第六部分 期货公司合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 第三节 合规管理的有效性评估 （一）概念：期货公司合规管理在识别、防范和管理公司合规风险中所发挥的实际效用。 （二）有效性评估的主要内容： 合规管理框架及合规管理制度等合规环境的搭建情况的评估； 合规管理机制和合规管理制度的实际运行状况，即合规管理职责履行的评估。 第七部分 合规管理与外部监管 第一节 合规管理与外部监管关系 （一）期货公司合规管理体系建设可以弥补外部监管的不足。 （1）监管机构监管观念的改变； （2）外部监管的落实需要期货公司内部合规执行力来配合。 （二）强化外部监管可以推动期货公司构建合规管理的长效机制。（1）外部监管增强期货公司合规意识，促进合规经营落实； （2）外部监管为期货公司合规管理人员的工作提供外部保障机制； （3）监管机构采取宣导方式促进行业合规文化建设； （4）监管机构将对期货公司合规管理机制的有效性评价结果作为分类监管的重要依据，对期货公司实行差别化监管。 第七部分 合规管理与外部监管 第二节 合规管理的外部检查与评价 （一）方式：监管机构的外部检查可以根据期货公司规模、业务的复杂性、可能面对的风险、历史合规情况、以往分类监管情况对期货公司开展定期不定期的直接检查，或者由期货业协会检查，或者由外部审计机构检查，将检查结果转交监管机构。 （二）意义： （1）随着期货市场的迅速发展，期货公司遇到很多新情况、新问题，各类突发事件、重大纠纷、重大事故、创新产品等，监管机构的外部评价有利于促进期货行业自我评价、自我管理和自我发展。 （2）监管机构的量化评价，结合分类监管办法，对期货公司实施差别监管有重要意义。 第七部分 合规管理与外部监管 第三节 合规管理的外部问责及责任减免制度 （一）对期货公司的问责方式： （1）行政处罚 （2）纪律惩戒 （二）对期货公司从业人员的问责方式： （1）中国证监会及其派出机构对期货公司从业人员的问责方式 （2）中国期货业协会及地方期货业协会对期货公司从业人员的问责方式 （三）责任减免 谢 谢！ 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * 期货公司合规管理 刘 洁 2013年6月 第一部分 合规管理基本理论 第二部分 我国期货公司合规管理现状 第三部分 期货公司合规管理组织体系 第四部分 期货公司合规管理具体职能 第五部分 期货公司主要的合规风险 第六部分 合规考核、合规问责与合规管理有效性评估 第七部分 合规管理与外部监管 第一部 合规管理基本理论 （一）合规的概念： 指公司的经营管理活动与国家法律法规、监管部门政策规章、行业协