審核委員會–職權範圍-AmaxInternationalHoldingsLimited.PDFVIP

Amax Holdings Limited （奧瑪仕控股有限公司* ） （於百慕達註冊成立之有限公司） （股份代號：959 ） （「本公司」） 審核委員會審核委員會 －職權範圍－職權範圍 審核委員會審核委員會 －－職權範圍職權範圍 （經日期為2012 年 3 月 28 日董事會決議案採納） 1. 成員成員 成員成員 1.1 本公司董事會 （「董事會」）須成立審核委員會 ，委員會最少須由三名成員組成 。 1.2 審核委員會只可由非執行董事組成。審核委員會成員大部分須為本公司獨立非執行董 事，且當中最少須有一名具備香港聯合交易所有限公司證券上市規則規定之合適專業 資格或會計或相關財務管理專長 。 1.3 審核委員會之主席必須為獨立非執行董事 ，並經由董事會委任。倘審核委員會主席及 ╱或獲委任之代表缺席會議 ，則與會之其他成員須自彼等當中選出一名成員主持會議 。 1.4 倘審核委員會成員中有非執行董事 ，則屬發行人現任核數師行前合夥人於(a)不再為該 核數師行合夥人之日 ；或(b)不再於該核數師行享有任何財務利益之日 （以較後者為準） 起計一年期間內不得出任審核委員會成員 。 1.5 審核委員會成員之任期由董事會於委任日期決定。 2. 秘書秘書 秘書秘書 2.1 本公司之公司秘書將擔任審核委員會之秘書 。 3. 會議會議 會議會議 3.1 審核委員會每年最少舉行三次會議 。本公司外聘核數師可於必要時要求舉行會議 。審 核委員會可於其工作需要時舉行額外會議 。 3.2 除非經另行協議 ，確定地點、時間及日期之會議通告連同待討論事項之議程，最遲須 於會議日期前三(3)個工作日內送交各審核委員會成員以及須出席會議之任何其他人 士。在適當情況下 ，須同時向審核委員會成員及其他出席者送交證明文件 。 3.3 審核委員會處理事宜所需之法定人數為兩名審核委員會成員 ，其中一名成員須為獨立 非執行董事 。 *僅供識別 1 3.4 會議可以親身出席 ，或透過電話或視像會議等電子方式舉行。審核委員會成員可透過 電話或類似通訊設備 （所有與會人士均能夠透有關通訊設備聆聽對方）出席會議 。 3.5 審核委員會之決議案須由成員以過半數票數通過。 3.6 由全體成員通過並簽署之決議案即屬有效 ，效力與任何於舉行會議上通過之決議案無 異。 3.7 審核委員會之完整會議紀錄應由獲正式委任之審核委員會秘書保存 。會議紀錄之草稿 及最終定稿應在會議結束後一段合理時間內送交全體委員會成員評閱及作其紀錄之用 。 4. 出席會議出席會議 出席會議出席會議 4.1 下列人士可應審核委員會之邀請出席會議 ：(i)內 審核部門主管或 （如其缺席）內 審核部門之代表 ；(ii)本集團財務總監 （或同等職位）；(iii)其他董事會成員 ；(iv)行政 總裁 ；及(v)風險及合規部主管。 4.2 僅審核委員會成員有權於會上投票 。 5. 股東周年大會股東周年大會 股東周年大會股東周年大會 5.1 審核委員會主席或 （如其缺席）審核委員會之另一名成員 （須為獨立非執行董事）須 出席本公司股東周年大會，以處理股東就審核委員會之活動及責任作出之提問 。 6. 責任責任 、權力、權力及職能及職能 責任責任 、、權力權力及職能及職能 審核委員會負責檢討及監察本公司之財務申報及內部監控制度 ，協助董事會履行其審核職 責。審核委員會之責任、權力及職能如下 ： 6.1 與本公司外聘核數師之關係 6.1.1 主要負責就外聘核數師之委任 、續任及罷免向董事會提供推薦建議 、批准外聘核 數師之薪酬及聘用條款 ，及處理任何有關該核數師辭任或解僱該核數師之問題 ； 6.1.2