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简论“经济人”的约束机制 ——亚当·斯密研究的反思 蒋自强 何樟勇 （ 1杭州大学经济学院教授，杭州、 310028） （2杭州大学经济学院研究生） 摘要 从回顾对亚当·斯密研究的简要历史着手。深入地兴讨了隐含在斯密整”思 想理论体系的关于“经济人”所作的两个暗合约束条件，即“经济人”的内在约束：有 限理性与道德约束和“经济人”的外在约束：法律约束。 关键词 经济人 有限理性 道德约束 法律约束 中图法分类号 F 091．33 亚当·斯密是古典经济学体系的建立者，经济思想史上的一位划时代的巨人，他的 三本名著：（道德情操论）、（关于法律、警察、岁入及军备的演讲）、（国民财富的性质 和原因的研究）给后世留下了极其深远的影响。正如美国著名经济学家欧文·索贝尔所 指出的：亚当·斯密的著作“广泛地包含着人类在历史、伦理、经济和政治上所表现的 社会行为的所有方面，以致不同的和对立的思想学派都已经能够与斯密认同” 越是深透的思想越是能经受得住时间的考验，也只有在时间的考验中，深途的思想 才能放出异彩。正因为如此，人们始终没有停止对斯密思想的研究，斯密的思想也影响 着一代又一代的经济学人。本文拟从回顾对斯密研究的简要历史着手，深入地探讨隐含 在斯密整个思想理论体系中有关对“经济人”所作的暗含约束条件。 一、亚当·斯密研究的简要回顾 自《国富论》问世以来，对斯密的研究大致经历了四个阶段。 《国富论》一问世就引起了不同的反响，但在当时“许多人认为《国富论》的知识 体系似乎是难于理解、无关宏旨的。在他们看来，《国富论》的另一方面，即更重实效 的方面，使得这部著作有了实际作用”③。因此，在第一阶段对斯密的研究中，人们更 多地是折服于他针对时弊所提出的那些具有实效的具体政策方案，而非其博大精深的理 论体系本身。 到了 19 世纪中叶以后．对斯密思想进行系统研究的是德国历史学派的重要成员海 1 斯贝克、莱塞、昂肯等人。一些西方学者认为他们才是斯密研究的真正开始，在此之前 只不过是偏重出版和注释斯密著作而已。该时期研究所得出的成果是所谓的“斯密问 题”，即《国富论》与《道德情操论》对人性的论述所出现的不一致，因而构成斯密整 个理论体系的一个逻辑矛盾。具体而言，他们认为（国富论）是从利己心出发的（道德 情操论）是从利他心出发的，因而把斯密看作是伦理学上的利他主义者，经济学上的利 己主义者。这样就出现了（国富论）与（道德情操论）之间相互矛盾的问题。尽管这是 “一个基于无知和误解的伪题”，但这些学者把斯密的著作作为一个整体来看待的观点 是正确的，可以说从此开始了对斯密思想的现代研究。 20 世纪早期对斯密的研究曾经历了一个消沉时期，虽然在 1926 年，即（国富论） 出版 150 周年纪念时，西方学者曾发表了一批论文，但多集中于对（国富论）头两篇的 研究，没有什么重大突破。但到本世纪 60 年代末，由于推行凯恩斯国家干预政策的结 果，西方世界出现了大量失业、通货膨胀与经济停滞并存的局面，这种情况是正统的凯 恩斯理论所解释不了，也是凯恩斯主义的经济政策所无法对付的。于是，许多西方学者 企图以“复兴”古典经济学来摆脱困境，又重新兴起了对古典经济学研究的热潮。借纪 念（国富论）出版200周年和亚当·斯密逝世200周年之良机，掀起过两次斯密研究的 高潮。 第一次是 1976 年纪念（国富论）出版 200 周年时，西方学者曾召开了三次国际性 讨论会，以现代经济学的眼光广泛深入地对斯密思想进行了新的研究．各类杂志发表了 一批具有重要学术价值的论文，英国出版了六卷本（亚当·斯密著作和通信集），出版 了新的传记和体现西方学者必威体育精装版研究成果的论文集。提出不仅要通读（国富论）的五篇， 而且要“通读他的全部著作’”，不过，在这一阶段谈得较多的是：斯密对市场机制的分 析；斯密的经济增长或发展理论；斯密的经济自由主义。香视对市场机制的分析和对经 济自由主义的论证，是与当时西方国家经济政策之争有关；重视经济发展理论的研究则 反映了战后西方经济学自身的发展。 第二次是 1990 年分别在日本的名古屋和英国的爱丁堡召开的纪念亚当·斯密逝世 200