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TCL 集团股份有限公司 股票期权激励计划 （草案） 二○一一年一月 1 目 录 特别提示 ...…………………………………………………….…………………………………………………………………. 3 释 义 ………………………………………………………………………………………………………………………….. 7 第一章 总则9 第二章 激励对象9 第三章 股票期权激励计划的股票来源和股票数量 10 第四章 激励对象及期权分配情况 10 第五章 股票期权激励计划的有效期、授权日、行权安排、禁售期 11 第六章 股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 14 第七章 股票期权的获授条件及行权条件 14 第八章 激励计划的调整方法和程序 16 第九章 股票期权激励计划会计处理方法及对业绩的影响 18 第十章 股票期权激励计划的实施程序及激励对象的行权程序 20 第十一章 公司与激励对象各自的权利和义务 21 第十二章 特殊情况下的处理方式 23 第十三章 其他 24 2 特别提示 1、本激励计划（草案）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备 忘录1-3 号》及其他相关法律、法规和规范性文件，以及TCL 集团股份有限公 司《章程》制定。 2 、TCL 集团股票期权激励计划拟授予激励对象86,123,600 份股票期权，每 份股票期权拥有在激励计划有效期内的可行权日以行权价格和行权条件购买一 股公司股票的权利。本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行股票。 3、本次激励计划拟授予的股票期权涉及的标的股票总数为86,123,600 股， 占激励计划公告日公司股本总额4,238,109,4 17 股的2.03% 。其中，首次授予激励 对象77,512,800 份股票期权，占本次激励计划总数的90.00%，占激励计划公告 日公司股本总额4,238,109,417 股的1.83% ；预留8,610,800 份股票期权，占本次 激励计划总数的10.00%，占激励计划公告日公司股本总额4,238,109,417 股的 0.20% 。 4 、本次计划首次授予的77,512,800 份股票期权的行权价格为4 元；预留 8,610,800 份股票期权的行权价格在该部分股票期权授予时由董事会决定。 5、激励对象行权前发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细、缩 股、配股、派息等事项，行权价格和行权数量将做相应的调整，由公司董事会审 议批准。除上述情况外，因其他原因需要调整股票期权数量、行权价格或其他条 款的，应经公司董事会通过并经股东大会审议批准。 6、股票期权计划的有效期为自股票期权授权日起4 年。预留的8,610,800 股 票期权将在本计划获得股东大会通过后 12 个月内由董事会按照本计划确定激励 对象。激励对象行权安排： 授予的股票期权自授权日起满 12 个月后，按以下安排行权： 阶段 时间安排 行权比例 授权日 本计划获得股东大会通过后30 日内 —— 等待期 自首个授权日起的12 个月 —— 自首个授权日起 12 个月后的首个交易日起至 第一个行权期 40% 授权日起24 个月内的最后一个交易日当日止 3