C14076《首次公开发行股票网下投资者备案管理细则》介绍 100分.docVIP

一、单项选择题 1. 根据《细则》第十五条的相关规定，网下投资者应当在每年（ ）前向证券业协会填报年度总结表，对全年的报价和网下申购业务进行总结，对是否持续符合网下投资者条件进行说明。????A. 1月1日????B. 1月10日????C. 1月31日????D. 2月1日???? 描述：null 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 2. 根据《细则》的相关规定，下列投资主体中不可以自行在证券业协会备案的是（ ）。????A. 证券公司、基金公司????B. 信托公司、财务公司????C. 保险公司、合格境外投资者????D. 个人投资者???? 描述：null 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 3. 根据《细则》第十六条的相关规定，证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价，于每年（ ）季度对网下投资者上年度参与首发股票询价和网下申购业务进行综合评分，并依据评价结果实行分类管理。????A. 一????B. 二????C. 三????D. 四???? 描述：null 您的答案：A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 二、多项选择题 4. 《细则》第四条规定网下投资者备案应当具备必要的定价能力，那么机构投资者应当具有（ ）。????A. 相应的研究力量????B. 有效的估值定价模型????C. 科学的定价决策制度????D. 完善的合规风控制度???? 描述：null 您的答案：B,C,D,A 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 5. 根据《细则》的相关规定，证券业协会建立了网下投资者跟踪分析和评价体系，该评价体系包括（ ）等指标。????A. 机制完备性????B. 报价合理性????C. 展业合规性????D. 投资理性度???? 描述：null 您的答案：C,D,A,B 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 三、判断题 6. 根据《细则》的相关规定，公募基金管理公司下属的资产管理子公司、保险公司下属的资产管理子公司、养老险公司能够以常规类机构投资者的方式自行向证券业协会提交备案申请。 （ ）???? 描述：null 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 7. 网下投资者在参与首发股票询价和网下申购业务时，应审慎选择参与项目，认真研读招股资料，深入分析发行人信息、理性报价、合规申购。（ ）???? 描述：null 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 8. 根据《细则》的相关规定，评价结果为B类网下投资者的，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ）???? 描述：null 您的答案：错误 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 9. 证券业协会建立网下投资者跟踪分析和评价体系，对网下投资者的定价能力进行综合评价综合评分，位居前30%的网下投资者为A类网下投资者，主承销商在开展投资者选择和股票配售工作时应予以优先考虑。（ ）???? 描述：null 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 10. 根据《细则》的相关规定，在主承销商推荐机构投资者向协会备案的过程中，作为机构内部机密的交易策略和估值定价模型可以不向证券业协会提交备案，但需要明确承诺该机构投资者在参与新股询价和申购业务时将充分利用估值定价模型进行定价。（ ）???? 描述：null 您的答案：正确 题目分数：10 此题得分：10.0 批注： 试卷总得分：100.0 试卷总批注：