证券公司流程再造培训教材.pptVIP

01/08/98 10 8 再造将包括短期，中长期和长期的建议 短期 可在3-6月内实施 无需修改目前使用之系统 只需一些政策和程序上的变动 中长期 可在6-12月内实施 无需修改目前使用之核心系统 适用策略的改动 长期 实施需12个月以上 核心系统的改动 适应基础的/战略的改动 速效措施将会是短期和中长期的计划 核心程序重设计将会是使用长期的计划 证券公司流程再造的方法和步骤 选择好改进方法后，将针对可行性和财务影响来选择具体实施方案 影响可行性的几个因素 项目的规模 实施的复杂程度 可使用之技能 理念的论证 (内部) 理念的论证(外部) 技术复杂性 (内部) 技术复杂性 (外部) 政策可行性 财务影响 年度收入提高 费用减少 投资收益 投资要求 净现值 项目评估和优选 证券公司流程再造的方法和步骤 一个方案图表将帮助客户管理层进行优选 可行性 财务影响 高 低 低 高 选 1 证券公司流程再造的方法和步骤 选 5 选 4 选 6 选 3 选2 最优选择 综述 德勤咨询对证券公司流程再造的方法是为支持证券公司未来业务增长而设计的 我们注重的是客户服务水准的提高，收入增长，和成本降低的结合 我们认识到，证券公司的营业部运作，后台与总部的业务支持，和客户服务是紧密相连的。 这需要一套完整的处理方法来进行转变中的设计, 以取得更好的效果。 我们的方法包括了短期，中长期，长期的计划。以便客户能实现近期的利益，并为根本的长期的转变建立势头。 我们的评估方法，对证券行业的深入了解，和多年的经验使我们能够很快地评估客户的目前业绩，并指出改进的可能性和方法。 我们和客户管理层合作根据方案的财务影响和实施可行性制定出改进方案的顺序。 综述 经营模式案例 证券业功能模型 管理当局 计划 控制 交流 支持服务 营销和销售 产品开发和交易 经营 研究 销售分配渠道 订单/交易处理 融资/库存资金 承销 损益 合规 风险管理 结算 产品/ 安全 主文件 维护 股利/利息/损益 转换 重组 客户服务 交易清算 信用/保证金 管理服务 策略 人力资源 风险管理 财务会计 管理会计 信息管理 税务 责任管理 法律服务 电信 公司资金管理 数据集中管理 设施管理 交易 客户结算 产品/服务 设计 保管 风险暴露管理. 客户服务模型/主管 监管和 合规性报告 交流 策略 产品/服务 设计 控制l 计划 管理 营销和销售 计划和管理质量状况 控制公司监管 进行管理报告 和外部报告 管理全公司范围的灾难恢复计划 建立和管理侦查舞弊的结构体系 关注外部环境 公司战略的模型化和 战略计划的编制 定义经营计划 评价战略联盟/收购的机会 经营预算/ 预测 管理和提高经营业绩 保持公共关系 保持政府关系 保持股东关系 保持公司客户关系 调查内部信息 建立整体性销策略 建立地区市场策略和销售计划 广告和推销产品 和服务 在定位市场中 建立品牌价值 确定潜在的客户 观察和预测客户的行为和需要 形成产品/服务策略 追求新产品 /产品改进 确定产品负责人 改变提供的 产品和服务 启动变化的 产品和服务 抛弃过时的 产品和服务 监测产品和服务 的业绩 销售 确定预期客户 发展与现有客户和目标客户的关系 将客户的需要和产品及服务配比 制定融资计划 分析客户的盈利能力 和客户一起检查应用产品和服务的结果 追踪记录客户对服务的满意度 和客户一起分析 新的投资机会 承销 订单/交易处理 交易 研究 损益 融资/ 库存资金 产品开发和交易 收集宏观经济信息 收集行业特定信息 收集产品/市场特定信息 收集特定公司的信息 关注法制环境 建立预测 确定投资机会 形成研究机会 向清算代理人提交交易信息 增加或更正交易数据 从清算公司得到比较数据 管理出纳和清算资金 结算管理 管理资金来源 得到/退回 经营资金 评估投资银行 业务需求 提供并购，拆分和 保卫服务 提供初始化服务 提供承销服务 提供分销服务 提供商业银行服务 提供私有化服务 提供辛迪加服务 头寸实时记录 证券价格 编制/报告损益 在内部和外部 传播信息 观察机会 提交要求/ 得到产品部件 管理存货 评价短期研究 和市场数据 和负责人交流 作出交易决定 输入订单 进行交易 记录交易 进行产品控制 产品开发和交易 证券贷款 合规 管理贷款的供给 管理公司风险 税务合规性的计划 管理财务会计程序和政策 进行内部和外部的审计 保持合规管理系统 进行法规符合性的自我评价 监督法规性检查 处理法规方面的查询/ 责备