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影响我国基础研究投入的因素分析 王娅莉(华中科技大学管理学院) 摘要本文通过对基础研究活动的资金来源、执行部门、政府RD预算制度方面的国 际比较，分析讨论了我国基础研究投入偏低的原因，指出增强基础研究活动不能只强调政 府加大投入，必须从改变目前我国基础研究的资金来源结构和资源分布结构入手。 许多国家的情况表明，基础研究作为激发原始性创新的源泉，对于国家竞争力影响甚 大。发展基础研究，对于中国实现跨入科技大国行列、进而成为科技强国的目标至关重要。 与主要发达国家和一些新兴工业化国家相比，我国基础研究投入长期偏低是不争的事 实，无论基础研究投入的总量规模还是投入强度，都有明显差距。许多学者和科技管理者 一直在从不同方面探讨我国基础研究投入偏低的原因，包括政府投入力度、企业试验发展 活动迅速扩大对基础研究支出占RD支出比重的影响，以及RD统计口径等，而基础研 究活动结构(主要指资金来源结构和执行部门结构)也是反映基础研究投资能力和实施能 力的本质性因素。虽然在增加我国基础研究投入这～点上政府和科技界已形成共识，但以 什么方式及以多大的规模增加基础研究投入，仍然是值得认真研究的问题，也是我国在制 定中长期科技发展战略时必须考虑的问题。解决这一问题不仅要分析我国对基础研究的需 求，还必须清楚究竟有多少资源可调动用于基础研究，即分析基础研究活动资助者、实施 者的情况，才有利于制定切实可行的基础研究发展目标。 一、基础研究经费的增长变化 随着科学技术事业的发展，我国基础研究活动的规模不断扩大，用于基础研究的经费 国开始实施“稳定地加强基础研究”的战略，近年国家通过调整科技计划体系进一步提高 对基础研究计划的支持，并实施“知识创新工程”，这一系列旨在加强基础研究的举措使得 基础研究经费的增长速度不断加快。按可比价计算，基础研究经费年平均增长率1987—1995 年期间只有7．2％，1995—2000年提高到20．3％，2000。2002年达到25．1％。 但是从我国科学技术发展的整体看，基础研究投入的状况不容乐观。基础研究经费占 RD经费的比重这一重要指标，多年来一直徘徊在5％上下。近年基础研究经费的加速增 长使这一比重持续小幅提高，2002年RD经费中基础研究、应用研究、试验发展经费的 分布结构为5．73％、19．16％、75．12％，基础研究经费所占比重升至80年代以来的最高值， 徘徊不前的局面开始出现变化的转机，是否能发生根本性的变化尚待继续观察今后的发展。 基础研究经费占RD经费的比重难以大幅度提高的重要原因在于，我国RD经费在“九 五”时期开始进入快速增长期，其中的增长部分主要源于企业试验发展活动规模的扩大。 这表明我国基础研究活动虽然正以较快的速度发展，但相对于我国科学技术发展的总体规 模和企业迅速增长的试验发展活动而言，基础研究投入仍处在较低的水平。 3 基础研究经费的来源 1．我国基础研究经费近90％依靠政府提供 基础研究经费的来源结构反映资金由谁提供，以多大力度投资基础研究。在国际上， 分析基础研究经费的来源有两个观察角度，分别依据两类数据：一是为基础研究活动提供 资金的各个资助方的投资，二是考察摹础研究活动实施者实际支出费用的来源。同样是反 映对基础研究的投入，二者的含义有所不同，在数量上也很难做到完全对应，世界各国皆 如此。从投资方面看，2000--一2002年，我国中央财政科技拨款中大约有11％用于资助基础 研究，这些资金约占同期全国基础研究经费的80％。从实施方面看， “2000年全国全社 会RD资源清查”获得了基础研究活动状况较全面的数据资料，对调查数据进行的估算 和分析表明，大约有88％的基础研究经费由政府(包括中央和地方政府)提供，而剩余12％ 中的大部分(7％)来自研究机构和高等学校事业收入对基础研究课题的补助，少量(5％) 是企业的投资。以上两方面的分析表明：现阶段我国基础研究经费近90％依靠政府提供， 来源主渠道是中央财政的专项拨款，中央财政持续增加基础研究投入是我国基础研究活动 不断发展的重要保证；企业部门对基础研究的投资量很小。 2．美国政府与企业共同投资基础研究 美国政府对基础研究的投资水平不断提高。在联邦政府为RD活动提供的资金中， 对基础研究的资助所占比例从20世纪50年代的7％-9％，60年代逐步上