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科技评估在科技管理中作用的分析与认识 （科技部科技评估中心 李有平 欧阳进良） 当今世界，随着科技事业的发展， 它也与其他任何管理一样，呈现出多 科学技术的知识体系和方法手段日趋 层次、多因素、动态变化的系统特征。 复杂，科技活动从形式到内容更为丰 科技管理涉及科技资源的投入、 富，科技创新能力正成为国家竞争力 活动的开展和结果产出等方面 （详见 的核心，越来越直接影响国家的经济 图1）。科技管理系统的建立，主要由 发展和安全。因此，世界各国纷纷调 管理的三个基本职能，即计划、组织、 [2] 整科技政策，将科技发展目标与经济 控制子系统组成的 。为了使管理系统 发展目标紧密结合，强调科学技术为 运行过程规范化，必须要进行有效的 提高综合国力、增强竞争力、维护国 调节和控制。科技管理的调控对象， [3，4] 家安全服务，每年投入大量资金直接 主要是人、财、物、信息 。一般来 资助或间接引导相关科技项目的开 说，对其实行有效的调控，主要采取 展。同时，科技评估作为政府加强科 前馈控制、过程控制和反馈控制。 技管理和完善科学决策的一项重要措 科技管理的前馈控制是指制定计 施，对强化政府公共支出的责任机制、 划时就开始控制，其中心问题是保证 [1] 改进管理决策发挥了重要作用 。 组织中所使用的资源在质和量上不产 一、一般科技管理对科技评估的需求 生偏差。前馈控制过程包括使实际结 客观、公正和科学的科技评估是 果达到计划预期所作的一切管理工 实现科学管理的基本前提，它对推动 作。对于基础研究和应用基础研究， 我国科技管理模式和制度的创新、建 一般通过同行专家评议，主要侧重于 立适应社会主义市场经济的新的现代 科学意义及应用前景方面的论证分 科技管理模式，具有十分突出的作用 析，一般是以定性为主。而对某些应 和重大的现实意义。 用研究和试验发展研究，则需要进行 （一）从科技管理的过程来看 技术经济分析、预测分析，其可能取 科技管理虽然与企业管理或其它 得经济效益的情况，一般是定量分析 管理有较大的区别，表现出柔性、灵 和定性分析相结合进行的。为使这一 活、复杂等特点，但从另一方面看， 过程更具客观、公正性，需要引入规 范的科技评估体系，与之对应，其属 纠正将来行为的基础。其依据是对历 于事前评估。 史的结构做正确的评估，即对应为事 科技管理的过程控制主要指在实 后评估。 施科技计划过程中的控制，是管理人 综上所述，科技管理对科技评估 员对下属人员工作进程中的指导与检 有着迫切的需求，如图1所示。 查。对于科技工作来说，一方面，管 （二）从科技管理的发展来看 理人员通过出台有关政策对科技工作 进入二十一世纪以来，伴随着世 进行指导，并及时将有关政策规定传 界科学技术的飞速发展，我国的科技 达给科技人员。另一方面，根据实际 管理工作进入一个全面发展的新时 工作需要安排定期的检查，以便及时 期。科学技术本身不产生直接后果， 发现和解决问题。如何使这种检查更 只有通过管理才能对现实世界发生影 具客观性、科学性和富有实际效果， 响。管理是行动的科学，它有后果问 需引入科技评估，对应于这一过程的 题。随着科技工作范围的不断扩大， 评估属于事中评估。 科技发展内涵的不断丰富，科技管理 科技管理的反馈控制是通过结果 面临的科技、经济、社会问题越来越 的控制行为来改进科技资源的取得和 复杂，联系越来广泛。仅凭决策者个 过程活动。其特点是历史的结果作为 人