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关于风险管理参数分类与标引的初步探讨 吉臻之 摘要参数管理是海关提高管理能力的重要表现，参数管理的基础问题包括参 数概念的合理界定、参数分类以及参数信息的标引，参数管理对于风险管理工作 具有重要意义。 关键词参数管理分类标引 将参数管理作为海关工作研究课题具有充分的背景条件，即H2000系统的 应用标志了海关从技术层标准化向信息层统一化的迈进，以及各条线业务向科学 高效运行模式的转型。在基础建设到位、发展战略明确的情况下，海关已进入既 定规划的全面执行期，在此过程中参数管理工作的探索是海关内在自发的管理需 求．也是具体业务、法律与技术各领域并行完善的综合反映，具有突出的现实意 义。风险管理参数(以下简称风险参数)作为海关参数的核心组成，不仅仅是调 控海关监管业务运行的中枢所在，也将是汇集海关过去与未来实践经验的管理智 库。但当前风险参数，乃至海关参数管理的理论研究与实践仍处于起步阶段，其 中有关的基础性问题必须首先得到明确与解决。鉴于风险参数的必威体育官网网址性质，以下 笔者将以同样具有代表性、且与风险参数性质较为接近的统计数据质量参数作为 样本，对海关参数及风险参数的基础性管理问题，即参数的概念、分类与信息标 引作若干粗浅探讨。 一、参数的定义与参数管理的性质 参数管理作为一项专业性的工作首先应明确其主体定义，这在当前海关工 作中参数应用分布广、形式多样的情况下尤为必要。以统计数据质量参数来看其 规模有数千之众，其中既包括以单个税号为检控单位的价格参数与“申报数量比 例参数，也包括范围扩大至所有申报项目的报关单检控参数，但统计参数的概 念却尚未有界定。 这里从两种统计参数展开讨论，一种是进出口主要商品参数表，记载我国 外贸主要商品及其税号范围，如“出口主要商品生丝对应四位税则品目5002， 另一种是价格检控参数，记载商品合理价格范围，如“上海口岸自动柜员机一般 贸易进口价格不低于每台8千美元”。如将时间推至H883系统启动前的年代，这 两类参数都不具有存在条件，前者是一张直观的代码表，后者甚至无法物化而只 存在于统计人员的经验思维中。这个假设说明了正是由于计算机技术的应用，价 值性信息才能够从纸面文本和思维中提取出来并改变存在形式，从而实现高效率 的效能发挥。在这个过程中，可以将参数非常俗白地称为“是属于计算机的东西， 按照计算机技术则可以专业化为“参数是计算机应用程序中接收常值的变量。 那么我们所讨论的参数定义是否就此可以移用技术语言落定呢?显然当前对参 数工作不断强调说明这不是一个由技术层面能够独立解决的问题，虽然参数管理 的实现过程脱离不了技术手段支持，但作为一个海关各领域共同指向的综合性问 题，其定义必定与技术语言表述的不同。 回到海关发展大背景、大战略寻找线索，如本文开始所述海关已具备前所未 有的雄厚技术层支撑，业务运行中的可行性问题已基本解决成为次要矛盾，而影 响现代化海关建设进程的主要矛盾是业务运行的合理性问题，是在效率、严密、 科学与公正等多维度上的优化问题。相应海关的研究主题就是“管理”，而不再 是“运行一。依从这个结论，当前所讨论的参数对象就应是实现管理目的的参数。 上述两例统计参数中，进出口主要商品参数的用途是辅助计算机数据查询以产生 格式化报表，对其维护更偏似于技术层运行维护的一个组成部分，而价格检控参 数是为检测报关单数据质量而设置的价格条件指令，具有实际的业务意义，其维 护质量直接影响到统计工作职能的实现质量，是纳入我们讨论范围的管理型参 数。 因此通过上述两例参数的比较，可将参数定义为“海关为实现行政执法与业 务管理目的而加入业务系统用于控制和干预业务运行的指令变量”，统计参数即 为“统计部门为保障数据质量与发挥统计信息辅助决策功能而设置于统计工作系 统用于判断处理数据对象的指令变量”。而风险参数则为“海关为调控与优化监 管业务运行而设置于风险管理系统用于风险识别的指令变量”。该定义的意义在 于指出参数是海关管理指令与管理信息的符号化表现。 实际工作中，参数数量猛增产生的问题并非只是如何提高参数管理的操作效 率，更多面对的问题包括参数的业务覆盖面有多大，哪些业务点还存在参数设置 空白，参数对业务的总体控制能力有多高，参数体系是否存在重复与矛盾甚至无 效设置，怎样提高参数的实际运行效能。而对应这些“参数问题”的原始业务问 题是信息化管理对业务的覆盖面有多大，信息化管理的实际效能达到何种程度， 管理过程