滨海能源：2009年内部控制自我评价报告 2010-03-31.pdfVIP

天津滨海能源发展股份有限公司 2009年内部控制自我评价报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 公司按照有关法律法规和公司章程的规定，已经建立了规范化的公司 治理结构和内控体系。为了进一步加强公司内部控制，增强公司的风险防 范能力，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者的合法权益，根据国 务院五部委发布的《企业内部控制基本规范》和深交所《上市公司内部控 制指引》等相关规定，公司董事会及相关审计监督部门对2009 年度公司内 部控制的有效性进行了评估。评价结果阐述如下： 一、 内部控制体系综述 （一）公司内部控制的组织架构 公司已经建立了以股东大会、董事会、监事会和经营层为主体、规范 运作的法人治理结构，设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机 构，并形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相扣的内 部控制体系，保障了公司的日常运营有序进行。公司的控股子公司在独立 的法人治理结构下也参照母公司模式设置了相应的内部组织机构。 公司密切关注各级监管机构出台的法规、政策，并根据相关内容及时 调整和完善公司的内部控制体系，从而始终保证公司内控的有效运行。目 前公司内部控制组织架构主要包括： - 1 - 1.股东大会 股东大会是公司的最高权力机构，依法决定公司的经营方 针和投资计划、选举和更换董事、监事，审议批准董事会、监事会报告， 审议批准年度财务决算等重大事项。 2.董事会 公司董事会是公司的决策机构，对公司内部控制体系的建立 和监督负责，建立和完善内部控制的政策和方案，监督内部控制的执行。 现任公司董事会由9名成员组成，其中独立董事3名。董事会秘书负责董事 会的日常工作。 3.监事会 公司监事会是公司的监督机构，对公司董事、高级管理人员 的行为及控股子公司的财务状况进行监督及检查，并向股东大会负责并报 告工作。现任公司监事会由3名成员组成，其中职工监事1名。 4.专门委员会 公司董事会按照功能设立了四个专门委员会，即审计委 员会、提名委员会、薪酬与考核委员会和战略委员会。审计委员会主要负 责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；提名委员会主要负责对公 司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议；薪 酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高管人员的考核标准并定期进行 考核，负责制定、审查公司董事及高管人员的薪酬政策与方案；战略委员 会主要对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 5.经营管理层 公司管理层负责内部控制制度的制定和有效执行，通过 指挥、协调、管理、监督各部室、生产厂等职能部门行使经营管理权力， 保证公司的稳健经营和正常运转。公司明确了高级管理人员的职责，贯彻 不兼容职务相互分离的原则，并形成了相互制衡机制。 6.内部审计部 根据监管部门的要求和公司经营管理的需要，2009年公 - 2 - 司成立了内部审计部，内部审计部负责公司内部控制执行情况的审计、检 查工作，直接对公司董事会负责和报告工作，并接受公司董事会审计委员 会的业务指导。 公司内部组织架构如下图所示： 股东大会 战略委员会 提名委员会 董事会 监事会 薪酬委员会 总经理 审计委员会 副总经理 董事会秘书 办公室 人力部 计财部 生产部 设备部 物流部 工程部 证券部 内审部 直属生产厂 控