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公司及商业公司及商业 2010 年年1 月月 公司及商业公司及商业 年年 月月 贷款人注意贷款人注意：董事决议案的缺陷可导致贷款协议无效：董事决议案的缺陷可导致贷款协议无效 贷款人注意贷款人注意：：董事决议案的缺陷可导致贷款协议无效董事决议案的缺陷可导致贷款协议无效 在Active Base Ltd v. Roderick John Sutton and Desmond Chung Seng Chiong (Joint and Several Liquidators of Moulin Global Eyecare Holdings Limited) and Anor [2009] FACV 14/2009 一案 中，终审法院带出了贷款人在订立贷款协议时应留意的事情。 背景背景 背景背景 Active Base Ltd （「Active Base 」）向联交所上市公司 Moulin Global Eyecare Holdings Ltd （「Moulin 」）提供了一笔港币5,000 万元的贷款 （「该笔贷款该笔贷款」）。Moulin 借入该笔贷款 该笔贷款该笔贷款 的目的，是要收购一间美国眼镜连锁店。Moulin 向 Active Base 提供债权证 （「该债权该债权 该债权该债权 证」）证 等作为贷款抵押，该债权证规定以 Moulin 的所有业务、财产、资产、商誉、权利及 证证 收入设立第一浮动押记。 Moulin 三分之一的股份由马氏家族直接或间接持有。在关键时间，Moulin 共有十名董事， 其中五人是马家成员 （「马氏董事马氏董事」），而其余五人并非马家成员，分别是两名非执行董 马氏董事马氏董事 事及三名独立非执行董事 （「非马氏董事非马氏董事」）。 非马氏董事非马氏董事 Moulin 的董事长是马氏董事之一，他最初希望该笔贷款借予他本人，但Active Base 不允。 贷款协议 （「贷款协议贷款协议」）及该债权证的签订，声称已得到于 2005 年 2 月 24 日举行的 贷款协议贷款协议 Moulin 董事会议 （「董事会议董事会议」）授权。董事会议只有五名马氏董事出席，所有非马氏董 董事会议董事会议 事均缺席。董事会议纪录 （「董事会议纪录董事会议纪录」）是由Active Base 的律师草拟的。 董事会议纪录董事会议纪录 但原来非马氏董事并无收到董事会议通知，因此董事会议未有妥当召开，以授权签署贷款协 议和该债权证。 Moulin 于2006 年6 月5 日清盘，其清盘人不接纳Active Base 关于该笔贷款的债权证明。 P. 1 法律问题法律问题 法律问题法律问题 终审法院需要处理的问题主要是： (1) Active Base 对于欠缺妥当通知的董事会议所引起的违规情况是否应该曾经产生疑 问。如是，Active Base 则不能倚赖签署贷款文件时表面上的合规情况；及 (2) 公司注册处处长根据香港法例第 32 章《公司条例》第 83(2) 条发出的证明书，是否 就整部 《公司条例》而言该债权证中的浮动押记设立日期的确证。如是，该债权证的 证明书则是就 《公司条例》第267 条而言的确证，该债权证因此无效。 产生疑问产生疑问 产生疑问产生疑问 根据Royal British Bank v Turquant (1856) 6 E1 B1 327 案例中确立的 「内部管理规则」，外 人与一间公司往来交易时，有权假设公司派出的人员具有代表公司行事所需的授