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农食产品企业受技术性贸易壁垒的影响研究：企业特征角度 摘 要 本文从企业微观视角出发，运用企业危机管理理论、战略管理中资源学派 的理论和新制度经济学中关于企业的部分研究成果，构建一个由企业应对技术 性贸易壁垒的决策和流程、企业相应能力、企业特征组成的分析框架，分析企 业不同的特征对其应对技术性贸易壁垒的影响。并通过一个含有三个企业的斯 塔克博格模型分析关于企业的规模特征对其应对技术性贸易壁垒的影响，证明 了相关结论，最后，用计量经济模型对相关结论进行了检验。 从研究视角看，在现有技术性贸易壁垒的研究中，从企业角度出发，研究 企业应对技术性贸易壁垒的文献比较少，而且一般只停留在企业应对策略层面， 分析企业面对技术性贸易壁垒应当做出何种具体决策，深入研究企业特征对其 应对技术性贸易壁垒的影响的研究基本没有；从研究方法来看，以定性分析和 案例研究为主，定量研究的也基本没有。本文意在填补这一空白。 为此，本文从两个方面开展工作： 1．理论框架部分 构建一个应对流程、企业能力、企业特征的分析框架，将研究深入到企业 应对策略的决定因素——企业特征上来。首先分析出口企业如何应对进口国新 的技术性贸易措施，借鉴企业危机管理理论中处理已经发生的危机的思路，整 理出企业在应对壁垒时一般的决策和行动流程。再从决策和行动流程出发，分 析出为了克服技术性贸易措施带来的不利影响，企业应当具备怎样的能力。最 后，根据战略管理理论中的资源学派理论与新制度经济学中有关企业内部治理 的部分理论，通过分析会影响企业决策流程和能力的因素，归纳出企业的规模、 技术水平、所有制类型、企业类型、所在地特征会影响其应对壁垒的决策和行 动效果。 在理论框架的后半部分，本文建立了一个含有三个企业的斯塔克博格模型， 分析成本因素对企业应对技术性贸易壁垒产生的影响，并证明了单位成本较小 的出口企业比单位成本较大的出口企业能够更好的应对技术性贸易壁垒，二者 的市场份额之比在壁垒后变得更加悬殊，亦即技术性贸易壁垒对不同规模的企 业有分化作用。 2．实证检验部分 实证分析依据的是国家质量检验检疫总局对2005度国外技术性贸易措施动 4 农食产品企业受技术性贸易壁垒的影响研究：企业特征角度 态和中国出口企业遭遇国外技术性贸易措施情况的调查数据，结合使用了描述 性统计和多元线性回归的方法，用样本企业的出口总额、所有制类型、生产类 型、所在地和主要出口国数据分别对企业的单位损失总额、单位直接损失和单 位新增成本进行了回归分析，对理论框架中提出的假说进行了实证检验。 通过上述的理论分析和实证检验，本文得出了以下结论： 1．出口企业的规模越大，企业应对壁垒的能力越强，平摊到每一单位产品 上的成本和损失越小。同时，在假设大企业在技术性贸易壁垒之前的平均成本 和为了跨越技术性贸易壁垒而产生的新增平均成本上都小于小企业的情况下， 壁垒有促进大小企业两极分化的作用。 2．企业的技术水平也与各项企业单位损失额（单位总损失、单位直接损失、 单位新增成本）均呈现明显的负相关关系，企业技术水平越高，效率越高，受 壁垒影响的单位直接损失和单位新增成本也越小。 3、企业治理结构方面：内资企业在遭遇技术性贸易壁垒时的单位损失和新 增成本都要高于外资企业；国有企业的单位总损失、单位直接损失和单位新增 成本均高于内资非国有企业。 4、企业类型方面：技术性贸易壁垒给贸易流通型企业带来的单位损失和新 增成本都显著低于生产加工型企业。 5、地区因素也是影响企业应对技术性贸易壁垒情况的原因，东南沿海地区 的企业在单位新增成本和单位总损失上都要小于其他地区的企业。 6、由于各个国家技术性贸易壁垒水平不同，企业主要贸易对象国的国别也 对企业受技术性贸易壁垒情况产生影响，实证研究的结果还表明，日本的国别 变量非常显著，表明我国企业受到日本的技术性贸易壁垒的影响很大。 本文第一章为导论。第二章首先对国内外研究技术性贸易壁垒对企业的影 响的文献，以及这些文献所采用的研究方法进行概括性综述。第三章提出本文 的概念框架，并运用含有三个企业的斯塔克伯格博弈模型分析对不