跨国公司对华技术转移的溢出效应分析.pdfVIP

摘 要 随着经济全球化的发展和跨国公司的崛起，跨国公司已经成为世界经 济全球化的载体。关于跨国公司问题的研究成为国际经济学研究的热点和 前沿问题。技术是经济持续增长的原动力之一。跨国公司是先进技术的研 发和掌控者，他们的技术转移行为及其引致的溢出效应对于促进世界经济 的发展具有决定性的作用。对于包括中国在内的广大发展中国家来说，跨 国公司技术转移的溢出效应在提升本国技术水平、促进经济发展中显得尤 为重要。关于跨国公司技术转移的溢出效应的研究具有重要的现实意义。 实际上，关于跨国公司技术溢出的理论研究最早可以追溯到20世纪 60年代初，此后有众多学者从事这一领域的研究，代表性的有科登、卡维 斯、芬德莱、达斯、科高、旺、布洛姆斯特罗姆、邓宁和哈格顿等等。但 总体看来，他们的研究呈现零散的特点，至今没有形成统一的经济理论分 析体系。建立一个技术溢出效应理论进而构建一个独立的技术扩散理论系 统已成为全球经济学家共同关心的课题。选取跨国公司技术转移的溢出效 应分析作为研究题目具有重要的理论意义。 中国是世界上最大的发展中国家，日渐成为绝大多数跨国公司技术转 移的目标国。为此，本文以跨国公司对华技术转移为依托，在继承前人研 究成果和某些分析思路的基础上，展开对跨国公司技术转移的溢出效应的 理论分析和实证研究。以期推动跨国公司技术溢出理论体系的形成从而推 进跨国公司技术扩散理论体系的构建。 本文的研究，是横跨多个学科的研究，涉及微宏观经济学、计量经济 学、国际经济学、产业组织理论、技术经济学、跨国公司理论（包括跨国 公司经济学、跨国公司对外投资理论、跨国公司技术转移理论等）等。在 研究中，采用了文献检索法、微观分析与宏观分析相结合、定量分析与定 性分析相结合、理论分析与实证分析相结合等研究方法的综合运用。 - 5 - 本文关于跨国公司对华技术转移的溢出效应分析呈两个层次展开，一 是对技术溢出效应的动力机制、途径和制约因素展开理论分析，二是通过 计量方法实证分析跨国公司对华技术转移的溢出效应。最后，在以上分析 的基础上提出强化技术溢出效应的政策建议。本文主要内容和基本框架如 下： 导论，主要涉及问题提出的背景、研究的目的、方法、意义、文章框 架和相关核心概念的界定，其中的概念界定构成下文理论分析的起点。 第1章是关于技术溢出效应的理论分析。我们认为，技术溢出效应作 为经济外部性的某种表现形式，给跨国公司带来成本，而同时则形成当地 企业的收入。跨国公司与当地企业都是追求利益最大化的市场主体。东道 国政府则是市场环境和制度环境的建立和维护者，其功能的发挥通过制度 供给和执行来实现。因此，技术溢出效应是跨国公司和当地企业在一定的 经济环境（包括市场环境、制度环境等）下最大化各自自身利益的选择行 为及其相互作用的结果。基于这样的基本假设，我们首先建立了一个基于 最优化的溢出效应分析模型，并得出技术溢出效应问题研究的核心在于对 技术溢出成本（收入）函数的讨论，包括对其静态形式和动态特征的讨论。 接着，我们在上述理论框架内展开对跨国公司技术转移的溢出效应的动力 机制、途径和主要影响因素的分析。 第2章是关于技术溢出效应的实证分析。我们以跨国公司对华技术转 移的数据为依托进行溢出效应的实证分析和检验。特别是，２０世纪９０ 年代以来，跨国公司对华技术转移和直接投资主要发生在工业领域，因此 我们特以工业部门为例对跨国公司对华技术转移的部门内溢出效应进行分 析，并在该章的小结部分对跨国公司对华技术转移的溢出效果作出初步综 合评价。实证分析的结果基本支撑了第２章中关于溢出的制约因素等的理 论分析结果。 第3章基于以上对跨国公司对华技术转移的溢出效应的理论和实证分 - 6 - 析结果，提出诱导技术溢出的政策建议，主要是：首先，创造竞争环境； 其次，创造良好的政策体系，提高国有化率；再次，改善用人机制，打破 人力资源的单向流动；第四，提高在华跨国公司的技术先进性；最后，充 分利用跨国公司在华设立的研发机构，加强企业的二次创新。 本文以前人的研究成果为基础，所有可能的创新是在已有成果边际上的创 新。可能的创新有： 1、初步建立一个一