证券投资基金销售基础知识.pptVIP

题型 一、单选题 共80道题，每题0.5分，计40分； 二、多选题 共40道题，每题1分，计40分； 三、判断题 共20道题，每题1分，计20分。 架构安排 第一章 证券市场基础知识 ——19.5%（分值） 第二章 证券投资基金概述 ——19.5% 第三章 证券投资基金的运作 ——32% 第四章 证券投资基金的销售 ——6% 第五章 证券投资基金的分析与评价 ——5.5% 第六章 证券投资基金销售的适用性 ——4% 第七章 基金销售的规范 ——13.5% （三）证券市场的基本功能—掌握 1、筹资—投资功能 2、资本定价功能 3、资本配置功能 ⑶企业和事业法人 ⑷各类基金。 ①证券投资基金。 ②社保基金。 ③企业年金。 ④社会公益基金。——福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。 3、影响股票价格的主要因素 （1）公司经营状况。 （2）行业和部门因素。 （3）宏观经济和宏观经济政策因素。 -经济增长和经济周期循环 -货币政策和财政政策 -市场利率和通货膨胀 -汇率和国际收支状况等 （4）其他因素。政治及其他不可抗力因素、心理因素、政策因素、制度因素、人为操纵因素等。 第七节 基金的起源与发展——了解 1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金看做是最早的基金； 1924年3月诞生于美国的”马赛诸赛投资信托基金“成为世界上第一只开放式基金 第五节 基金的估值、费用和会计核算——了解 一、基金份额持有人大会的召开条件 二、基金份额持有人大会的召集流程 三、基金份额持有人大会的表决 第二节 基金营销实务 一、确定基金销售目标市场 二、客户的寻找 三、客户的沟通 四、客户的促成 五、客户关系的维护 四、基金销售客户服务的方式 （一）电话服务中心 （二）邮寄服务 （三）自动传真、电子邮箱与手机短信 （四）“一对一”专人服务 其他诸如 互联网的应用；媒体和宣传手册的应用；讲座、推介会和座谈会 五、客户投诉管理 掌握基金销售适用性的概念和内涵；掌握基金销售适用性的意义；了解《证券投资基金销售适用性指导意见》的内容。 掌握投资人利益优先原则、全面性原则、客观性原则、及时性原则的涵义。 熟悉基金投资者风险承受能力评价的方式和方法。掌握基金销售适用性的实际应用。 了解投资者教育活动的内容和形式；了解基金管理公司和代销机构的在投资者教育上的职责；熟悉基金销售人员在投资者教育方面的职责；了解投资者教育的意义。 熟悉我国基金销售的法规体系、监管框架；熟悉基金销售监管的意义、原则、目标和行政监管的主要手段；了解基金销售的自律性组织及其工作方式。 熟悉基金销售机构市场准入条件，熟悉有关法规针对基金销售机构职责的规范；掌握基金销售机构内部控制的概念、目标及原则，熟悉基金销售机构内部控制体系建设的基本要求；掌握基金销售业务信息管理平台建设和维护的原则及基本要求，熟悉基金销售业务信息管理平台的主要功能。 掌握基金销售主要业务的操作规范；熟悉基金宣传推介材料和活动的规范；掌握基金销售费用的规范；熟悉基金销售适用性的内容。 掌握基金销售人员从业要求及行为规范，熟悉基金销售人员执业守则的有关规定。 * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 一、投资者教育的意义 二、投资者教育活动的内容和形式 三、基金销售机构和基金销售人员的投资者教育职责 第四节 投资者教育 （一）有助于培养成熟点的投资理念，增强投资者风险意识 （二）有助于增强基金行业的市场化调节机制，夯实市场发展的基础 （三）有助于增强基金投资者的自我保护能力，提高市场监管效率 一、投资者教育的意义——掌握 证券投资基金销售的规范 7 一、基金销售监管概述 二、基金销售的法规体系 三、基金销售监管机构和自律组织 第一节 基金销售监管与法律框架 （一）基金销售监管的含义与作用 （二）基金销售监管的目标 1.保护基金投资者的合法权益——首要目标 2.保证市场的公平、效率和透明 3.防范和降低系统性风险 4.推动基金业的规范发展 （三）基金销售监管的原则 1.依法监管原则 2.公开、公平、公正原则 3.监管与自律并重原则 4.监管的连续性和有效性原则 5.审慎监管原则 一、基金销售监管概述——掌握 2003年10月28日，《证券投资基金法》是我国基金销售法规体系中的核心法律，确立了现行基金法律制度的基本原则。 三、基金销售的法规体系——掌握 （一）中国证监会对基金销售的监管 （二）中国证