策划提案-燕京啤酒：关于签署三方监管协议的公告.pdfVIP

证券简称：燕京啤酒 证券代码：000729 公告编号：2010-038 北京燕京啤酒股份有限公司 关于签署三方监管协议的公告 本公司及其董事保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1344 号文核准，北京燕京啤酒 股份有限公司（以下简称“本公司”）向社会公开发行面值总额 113，000 万元可 转换公司债券，期限5 年，募集资金总额为人民币113，000 万元。本次发行可 转换公司债券募集资金扣除承销及保荐费后的余额已由保荐人（主承销商）招商 证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）于2010 年10 月21 日汇入本公司指 定的募集资金专项存储账户，京都天华会计师事务所有限公司已进行验资并出具 了京都天华验字（2010 ）第153 号 《北京燕京啤酒股份有限公司验资报告》。 为进一步规范本公司募集资金的管理和使用，保护公众投资者的利益，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》（2008 年修订）、《深圳证券交易所上市公司 募集资金管理办法》和本公司 《募集资金管理制度》等相关法律法规和规范性文 件的规定，本公司与招商证券分别与中国工商银行股份有限公司北京顺义支行 (以下简称“工商银行”)、中信银行北京三元桥支行（以下简称“中信银行”）、中 国民生银行股份有限公司总行营业部（以下简称“民生银行”）及中国建设银行 股份有限公司北京现代支行 （以下简称“建设银行”）签订了《募集资金三方监管 协议》（以下简称“本协议”），协议主要条款如下： 1、本公司在工商银行、中信银行、民生银行和建设银行设立了募集资金专 项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于本公司本次公开发行可转换公司债券 项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。 本公司在工商银行存放的募集资金为 28000 万元，在中信银行存放的募集 资金为30000 万元、民生银行存放的募集资金为25000 万元，建设银行存放的 1 募集资金为29000 万元。 2、本公司若以存单方式存放的募集资金，本公司承诺上述存单到期后将及 时转入本协议规定的募集资金专户进行管理或以存单方式续存，并通知招商证 券。本公司存单不得质押。 3、本公司与工商银行、中信银行、民生银行和建设银行应当共同遵守《中 华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有 关法律、法规和规范性文件的规定。 4 、招商证券作为本公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或 其他工作人员对本公司募集资金使用情况进行监督。招商证券应当依据《募集资 金管理办法》以及本公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取 现场调查、书面问询等方式行使其监督权。本公司和工商银行、中信银行、民生 银行、建设银行应当配合招商证券的调查与查询。招商证券每季度对本公司现场 调查时应同时检查募集资金专户存储情况。 5、本公司授权招商证券指定的保荐代表人彭德强、胡晓和可以随时到工商 银行、中信银行、民生银行和建设银行查询、复印本公司专户的资料；工商银行、 中信银行、民生银行和建设银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户 资料。 保荐代表人向工商银行、中信银行、民生银行和建设银行查询本公司专户有 关情况时应出具本人的合法身份证明；招商证券指定的其他工作人员向工商银 行、中信银行、民生银行和建设银行查询本公司专户有关情况时应出具本人的合 法身份证明和单位介绍信。 6、工商银行、中信银行、民生银行和建设银行按月（每月 10 日前）向本 公司出具对账单，并抄送招商证券。工商银行、中信银行、民生银行和建设银行 应保证对账单内容真实、准确、完整。 7、本公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过5，000 万元或该 专户总额的 20 ％（以较低者为准）的，工商银行、中信银行、民生银行和建设 银行应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单 2