策划提案-蓉胜超微：招商证券股份有限公司关于公司2010年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告.pdfVIP

招商证券股份有限公司 关于广东蓉胜超微线材股份有限公司2010年度募集资金 存放与使用情况的专项核查报告 根据中国证监会颁布的《证券发行上市保荐业务管理办法》和深圳证券交易 所颁布的《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》（20 10 年 12 月修订）等 相关规定，招商证券股份有限公司( 以下简称“招商证券”或“保荐机构”)作为 广东蓉胜超微线材股份有限公司( 以下简称“公司”、“蓉胜超微”)首次公开发行 的保荐人，对蓉胜超微首次公开发行所募集资金20 10 年度的使用情况进行了核 查，并发表如下意见： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 1、募集资金到位情况 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]159 号文核准，并经深圳证券 交易所同意，公司发行人民币普通股(A股)股票2,030万股，发行价格为每股8.51 元，公司实际募集资金总额为172,753,000 元，募集资金净额为157,472,455.64 元。上述募集资金到位情况业经天健华证中洲（北京）会计师事务所有限公司(现 名：天健光华（北京）会计师事务所有限公司)验证，并出具（2007）GF 字第030004 号《验资报告》。 2 、募集资金存放与管理 蓉胜超微根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板块上市公司特别规 定》和《中小企业板块上市公司募集资金管理细则》等有关法律、法规和制度的 规定，制定了公司《募集资金管理办法》，明确规定了募集资金专户存储、使用、 管理和监督等内容。 蓉胜超微共开立募集资金专用账户三个，分别为：中国工商银行珠海市南山 支行（账号为 2002020519100049859 ）、交通银行珠海市东风支行（账号为 444000097018010022117 ）、厦门国际银行珠海分行（账号为9010111006115 ）。 蓉胜超微与招商证券、中国工商银行珠海市南山支行、交通银行珠海分行东 1 风支行以及厦门国际银行珠海分行签订有《募集资金三方监管协议》并进行了公 告。 2010 年度，蓉胜超微基本按照相关规定使用募集资金，但存在挪用募集资金 的情况，经深圳证券交易所和广东证监局要求已做了整改。截至 2010 年 12 月 31 日，募集资金专户利息收入 824,875.44 元，募集资金已累计投入项目使用 146,262,681.47 元，挪用资金 11,940,208.49 元，上述募集资金帐户尚余人民 币94,441.12 元未使用。 3、20 10 年度使用募集资金情况 (1)募集资金使用总体情况 截至2010 年12 月31 日，蓉胜超微募集资金已使用146,262,681.47 元，未 使用金额为 12,034,649.61 元。已使用募集资金占募集资金总额的92.88%，其 中微细聚氨脂线扩建项目投入 88,751,226.30 元（其中用于项目配套流动资金 21,359,959.96 元）、微细自粘线项目投入 57,511,455.17 元（其中用于项目配 套流动资金9,155,844.09 元）。 截至 2010 年 12 月 31 日，累计投入金额与承诺投入金额的差额 11,209,774.17 元，其主要差异系微细聚氨酯漆包绕组线项目4,748,044.24 元、 微细自粘漆包绕组线项目的金额有6,461,729.93 元尚未按计划投入。上述资金 预计将于2011 年度使用完毕。 单位：元 《招股说明书》调整后募集资金投 20 10 年度使用募 累计投入募集 承诺投资项目 承诺投资金额 入金额 集资金投入金额 资金 微细聚氨酯漆包 95,000,000.00 93,499,270.54 25,088,040.00 88,751,226.30 绕组线项目 微细自粘漆包绕 65,000,000.00