策划提案-赛为智能：招商证券股份有限公司关于公司部分限售股份上市流通之核查意见.pdfVIP

招商证券股份有限公司关于 深圳市赛为智能股份有限公司部分限售股份上市流通 之核查意见 招商证券股份有限公司（以下简称 “招商证券”）作为深圳市赛为智能股份 有限公司（以下简称 “赛为智能”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，招商证券对赛为智能部分限售股 份申请上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下： 一、赛为智能首次公开发行股票情况和上市后股本变化情况： 赛为智能首次公开发行股票前的股本为6,000万股。根据中国证券监督管理 委员会【2009】1460号文核准，采用网下向询价对象配售（以下简称 “网下配售”） 与网上资金申购定价发行（以下简称 “网上发行”）相结合的方式，向社会公开 发行人民币普通股（A 股）2,000万股，其中网下配售400万股，网上发行1,600 万股。 首次公司发行完成后，赛为智能的总股本变更为8,000万股。 赛为智能2009年度股东大会审议通过《关于深圳市赛为智能股份有限公司 2009年度利润分配方案的议案》，确定2009年度利润分配方案为：“以2010年1 月首次公开发行2000万股后的股份总数8000万股为基数，每10股送2股转0.5股派 1元 （含税）：以未分配利润每10股送2股，共计1600万股；以资本公积金转增股 本，每10股转增0.5股，共计转增股份400万股；按每10股派发现金股利人民币1 元（含税），共分配现金股利800万元，剩余未分配利润结转以后年度”。 赛为智能于2010年5月28日实施了2009年度权益分派，公司总股本由8,000 万股变更为10,000万股。2010年6月21日，赛为智能工商变更登记手续办理完毕。 二、本次限售股份上市流通安排 1. 本次解除限售股份可上市流通时间为2011年1月20日。 2. 本次解除限售股份的数量为24,380,293股，占赛为智能股本总额的 24.38%。 3. 本次申请解除股份限售的股东人数为11人(含法人单位)。 4. 本次股份解除限售及上市流通的具体情况为： 单位：股 序 所持限售股 本次解除限 本次实际可上 备 股东全称 号 份总数 售数量 市流通数量 注 1 周嵘 6,790,294 6,790,294 6,790,294 ① 2 深圳中科汇商创业投资有限公司 5,882,353 5,882,353 5,882,353 3 无锡中科汇盈创业投资有限责任公司 2,941,176 2,941,176 2,941,176 4 钱嘉琛 323,823 323,823 323,823 5 吴悦 323,824 323,824 323,824 6 陈中云 4,321,470 4,321,470 1,080,367 7 商毛红 1,472,059 1,472,059 368,014 8 卿济民 971,470 971,470 242,867 ② 10 宁群仪 323,824 323,824 80,956