管理制度-奇正藏药：风险投资管理制度.pdfVIP

西藏奇正藏药股份有限公司 风险投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范西藏奇正藏药股份有限公司 （以下简称“公司”）及控股子公司的 风险投资行为，建立系统完善的投资决策机制，有效防范投资风险，维护股东和 公司的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第30 号：风险投资》等有关法律法 规以及《西藏奇正藏药股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的规定，特 制定本制度。 第二条 本制度所称的风险投资，包括PE （私募股权基金）、创投等风险投资行 为，但以扩大主营业务生产规模或延伸产业链为目的进行的投资除外。 第三条 公司对小额贷款公司、商业银行、担保公司、期货公司、信托公司等金 融类公司的投资亦适用于本制度，但对金融类上市公司的投资除外。 第四条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意，公司 控股子公司不得进行风险投资。 第五条 风险投资的原则： （一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等的有关规定； （二）公司进行风险投资应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益； （三）风险投资必须与公司资产结构相适应，规模适度，量力而行，不能影响公 司主营业务的正常运行。 第六条 公司风险投资资金来源为公司自有资金。公司不得使用募集资金、银行 信贷资金直接或间接进行风险投资。 第七条 凡违反相关法律法规、本制度及公司其他规定，致使公司遭受损失的， 应视具体情况，给予相关责任人以处分，并依法承担相应责任。 第二章 风险投资的决策 第八条 公司进行风险投资应遵守下列决策权限： （一）单次或连续十二个月内累计投资金额不超过1000 万元的，由董事会授 权董事长批准； （二）单次或连续十二个月内累计投资金额在 1000 万元以上但不超过 5000 万元的，由董事会批准； （三）单次或连续十二个月内累计投资金额在5000 万元以上的，由董事会审 议通过后提交股东大会批准。 上述投资金额以发生额作为计算标准，已按照规定履行相关义务的，不再纳 入相关的累计计算范围。 公司进行风险投资项目处置的权限参照上述规定执行。 第九条 公司进行1000 万元以上风险投资后的十二个月内，不得使用闲置募集资 金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金。公司使用闲置募集 资金暂时补充流动资金或将募集资金投向变更为补充流动资金后的十二个月内， 不得进行1000 万元以上的风险投资。 第三章 风险投资的责任部门 第十条 公司董事长为风险投资管理的第一责任人，在董事会或股东大会授权范 围内签署风险投资相关的协议、合同。公司主管投资的副总经理作为风险投资项 目的运作和处置的直接责任人，具体负责风险投资项目的运作和处置。公司副总 经理按照公司相关规定向公司总经理汇报。 第十一条 公司投资管理部负责风险投资项目的调研、洽谈、评估，以及具体方 案的草拟、后期项目管理。 第十二条 公司财务部门负责风险投资资金的筹集、使用，以及保证金的管理。第 十三条 公司审计部门负责对风险投资项目的审计与监督，每个会计年度末应对 所有风险投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项风险投资 可能发生的收益和损失，并向审计委员会报告。 第四章 风险投资的内部决策、处置流程 第十四条 风险投资项目实施前，公司投资管理部门必须对拟投资项目进行市场 前景、所在行业的成长性、相关政策法规是否对该项目已有或有潜在的限制、公 司能否获取与项目成功要素相应的关键能力、公司是否能筹集投资所需的资金、 对拟投资项目进行经济效益可行性分析、项目竞争情况、项目是否与公司长期战 略相吻合等方面进行评估。认为具可行性的，公司投资管理部门应编制项目建议 书、可行性研究报告，并上报公司主管投资的副总经理。 第十五条 公司可聘请中介机构或专家对投资项目进行咨询和论证。 第十六条 公司投资管理部门应将风险投资方案提交公司审计部门进行事前审 查。 第十七条 审计部门进行风险投资事前审查后，对风险投资项目的风险、履行的 程序、内控制度执行情况出具审查意见。 第十八条 根据审计部门的审查意见，按照第八条风险投资审批权限，公司对风 险投资作出是否实施的决定。 第