管理制度-海源机械：投资者关系管理制度.pdfVIP

福建海源自动化机械股份有限公司 投资者关系管理制度 （经201 1年6月30 日公司第二届董事会第七次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了进一步完善公司治理结构，加强公司与投资者和潜在投资者 （以下统称“投资者”）之间的信息交流，与投资者之间建立长期稳定的投资互 动关系，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券 法》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《深 圳证券交易所投资者关系管理指引》、《福建海源自动化机械股份有限公司公司 章程》（以下简称 “《公司章程》”）等有关法律、法规、规范性文件的规定，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强 与投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司在开展投资者关系管理时应体现公平、公正、公开的原则， 客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际情况，避免过度宣传可能给 投资者造成的误导。 第四条 公司开展投资者关系管理活动时应遵循《股票上市规则》、《公司 章程》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等规定，注意尚未公 布信息及内部信息的必威体育官网网址，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。 第五条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员 和员工应避免在投资者关系管理活动中代表公司发言。 第二章 投资者关系管理的基本原则和目的 第六条 投资者关系管理的基本原则： 1、平等对待所有投资者的原则； 2 、充分保障投资者知情权及其合法权益的原则； 3、投资者关系管理活动客观、真实、准确、完整的原则； 1 4 、国家法律、法规及深圳证券交易所相关规则规定的原则。 第七条 投资者关系管理的目的： 1、树立尊重投资者及投资市场的管理理念； 2 、通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解 和认同，与投资者之间建立长期、稳定的良性互动关系； 3、促进公司诚信自律、规范运作，增强公司的诚信度和透明度； 4 、提高公司透明度，改善公司治理结构。 第三章 投资者关系管理负责人 第八条 董事会秘书为公司投资者关系管理负责人，证券部为公司投资者 关系管理职能部门，具体负责公司投资者关系管理事务。公司董事会秘书全面 负责公司投资者关系管理工作，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、 发展战略等情况下，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动。 第九条 投资者关系管理负责人负责制订公司投资者关系管理的实施细 则，并负责具体落实和实施。 投资者关系管理部门具体履行投资者关系管理工作的职责，主要包括： 1、信息披露和沟通：根据法律、法规、《股票上市规则》的要求和投资者 关系管理的相关规定及时、准确地进行信息披露；根据公司实际情况，通过举 行投资者交流会、分析师说明会及网上路演等活动，与投资者进行沟通；通过 电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询。 2 、定期报告：主持年度报告、半年度报告、季报的编制和披露工作； 3 、筹备会议：筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议资 料； 4 、公共关系：建立和维护与监管部门、证券交易所等相关部门良好的公共 关系； 5、媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，引导媒体对公司的报道，安排 高级管理人员和其他重要人员的采访报道； 6、网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披 露公司信息，方便投资者查询； 7、危机处理：在诉讼、仲裁、重大重组、关键人员的变动、盈利大幅度波 2 动、 股票交易异动、自然灾害等危机发生后迅速提出有效的处理方案； 8、有利于改善投资者关系的其他工作。 第十条 投资者关系管理负责人负责对公司高级管理人员及相关人员就投 资者关系管理进行全面和系统的介绍或培训。