管理制度-准油股份：对外报送信息管理制度.pdfVIP

新疆准东石油技术股份有限公司 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD 新疆准东石油技术股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范新疆准东石油技术股份有限公司(以下简称公司)定期报告及重大事 项在编制、审议和披露期间，公司对外报送相关信息及外部使用人使用该等信息的相关行 为，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上 市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和公司 《信息披露制度》、《内幕信息知情人管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设的各部门、事业部、全资及控股子公司， 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生影响的信息，包括 但不限于定期报告、临时公告、财务数据、统计数据及正在策划、报批的重大事项等。 第四条 公司对外信息报送实行分级、分类管理。公司董事会是信息对外报送的最高 管理机构，公司董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司证券投资部负责协助董事 会秘书做好信息对外报送的日常管理工作，公司各归口单位或相关人员应按照本制度规定 履行信息对外报送程序。 第二章 对外信息报送的管理和流程 第五条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重大事项履行必要的传递、审核和 披露流程。 第六条 公司的董事、监事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告正 式公开披露前以及在公司重大事项的筹划、洽谈期间负有必威体育官网网址义务，不得以任何形式、任 何途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容。 第七条 公司在相关信息公开披露前，不得向外部单位及个人提前报送无法律、法规 1 新疆准东石油技术股份有限公司 XINJIANG ZHUNDONG PETRO TECH CO., LTD 依据的年度统计报表等资料，对外部单位及个人提出的无法律、法规依据的报送要求，应 当予以拒绝。 第八条 公司在相关信息公开披露前，依据统计、税收征管等法律、法规需向外部单 位及个人报送年度统计报表等资料的，应书面提醒外部单位及个人认真履行《中华人民共 和国证券法》等法律、法规所规定的信息必威体育官网网址和避免内幕交易的义务，并将外部单位及个 人纳入内幕信息知情人范围予以登记备案。 第九条 公司依据法律、法规向特定外部信息使用人报送年度报告相关信息的，提供 时间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息使用人 提供的信息内容。 第十条 公司在进行商务谈判、办理申请银行贷款等事项时，因特殊情况确需向对方 提供公司尚未公开的重大信息时，公司应要求对方签署必威体育官网网址协议，保证不对外披露或泄漏 有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券。 第十一条 公司各部门、事业部、全资及控股子公司在依照法律、法规的规定对外报 送信息前，应当由经办人员以内部办公流程或书面方式提交《对外信息报送审批表》(附 件一)，先经部门负责人(事业部、全资及控股子公司的负责人)、公司信息披露主管部门、 董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经董事长批准。对外报送信息部门负责人(事 业部、全资及控股子公司的负责人)对报送信息的真实、准确、完整性负责；董事会秘书 对报送的合法性负责。 第十二条 公司各部门、事业部、全资及控股子公司在依照法律、法规的规定对外报 送信息时，应当同时提供《必威体育官网网址提示函》(格式见附件二)，并取得书面形式的接收证明文 件;同时，还应根据公司《内幕信息知情人登记制度》，要求相关人员签署《必威体育官网网址协议书》， 填制《内幕信息知情人登记报备表》，并及时将上述文件报公司证券投资部备案。 第十三条 接收或使用公司尚未公开信息的相关单位和个人不得以任何方式、任何途 径向外界或特定人员披露