管理制度-西陇化工：内幕信息知情人登记管理制度.pdfVIP

制度二 西陇化工股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范西陇化工股份有限公司（以下简称“公司”） 内 幕信息管理行为，加强公司内幕信息必威体育官网网址工作，维护信息披露的公平性，以保 护广大投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证 券法》、《深圳证券交易所上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规及《西陇化 工股份有限公司章程》等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围为：公司、分公司、子公司（包括公司直接或间 接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）。 第三条 公司内幕信息登记备案工作由公司董事会负责，董事会秘书组织实 施，当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。董 事会应当对备案名单的真实性、准确性和完整性负责。 第四条 董事会办公室为公司内幕信息登记备案工作的日常工作部门。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 第五条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及衍生品种的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 第六条 尚未公开是指公司尚未在信息披露指定媒体正式披露的信息。 第七条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： (一) 公司尚未披露的年报、半年报、季报； (二) 公司股利分配方案或者增资的计划； (三) 公司的重大投资行为和重大的购置资产的决定； (四) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；内幕信息知 情人登记管理制度； (五) 公司发生重大亏损或者重大损失； (六) 公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； (七) 涉及公司的重大诉讼、仲裁； (八) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决 议； (九) 公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； (十) 公司主要或者全部业务陷入停顿； (十一) 公司对外提供重大担保； (十二) 公司尚未公开的并购、重组、定向增发、重大合同签署等活动； (十三) 公司股权激励等相关重大事项； (十四) 中国证监会、深圳证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的 其他重要信息。 第八条 本制度所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者 间接获取内幕信息的人员，包括但不限于： (一) 公司的董事、监事、高级管理人员； (二) 持股5%以上的公司股东、实际控制人，以及其董事、监事和高级管理 人员； (三) 公司各部门、子公司负责人，以及由于所任公司职务或岗位可以获取 公司有关内幕信息的人员； (四) 可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人或交易对方及其关 联方，以及其董事、监事、高级管理人员； (五) 因履行工作职责获取公司内幕信息的其他单位及个人； (六) 符合上述规定的自然人的直系亲属； (七) 中国证监会规定的其他人。第九条 公司与外部机构或个人发生上述 范围的业务时，应签订必威体育官网网址协议。 第三章 登记备案 第十条 公司各单位应按照附件《公司内幕信息知情人登记表》的要求如 实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所 有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关档案，并在报 送内幕信息时一并将知情人名单报送董事会办公室，供公司自查和相关监管机 构查询。 第十一条 董事会秘书应在相关人员知悉内幕信息的同时登记备案，登记 备案材料至少保存三年以上。 第十二条 内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情 人的姓名、职务、身份证号、部门、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知 悉的时间、必威体育官网网址条款。 第十三条 涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股 权激励的内幕信息，应在内幕信息公开披露的同时，按要求将相关内幕信息知 情人名单报送监管机构备案。 第十四条 公司董事、监事、高级管理人员及各职能部门