管理制度-星河生物：对外投资管理制度.pdfVIP

广东星河生物科技股份有限公司 广东星河生物科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条为了加强广东星河生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资的 管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资的保值、增值， 依据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、国家其他有 关法律、法规规定及公司《章程》，并结合本公司具体情况制定本制度。 第二条本制度所称对外投资是指公司对外进行的投资行为，即公司将货币资金以 及经资产评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技术诀窍、商标权、 土地使用权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条建立本制度旨在建立有效的管理机制，对公司在组织资源、资产、投资等 经营运作过程中进行效益促进和风险控制，保障资金运营的收益性和安全性，提高公 司的盈利能力和抗风险能力。 第四条公司对外投资的原则： （一）必须遵循国家法律、法规的规定； （二）必须符合公司的发展战略； （三）必须规模适度，量力而行，不能影响公司主营业务的发展； （四）必须坚持效益优先的原则。 第二章 对外投资的审批权限 第五条公司对外投资的审批应严格按照《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交 1 / 10 A/ 1 广东星河生物科技股份有限公司 易所创业板股票上市规则》和中国证券监督管理委员会的有关法律、法规及公司《章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》等规定的权限履行审批程序。董事会 审批权限不能超出公司股东大会的授权，超出董事会审批权限的由股东大会审批。 第六条 董事会有权决定涉及金额或 12 个月内累计金额占公司经审计净资产 10~50%额度内（不含 50%）的投资（含风险投资）、对外担保和资产处置事宜；金额为 公司净资产 50% 以上的重大投资、对外担保和资产处置事宜，应当组织有关专家、专 业人员进行评审，并报股东大会批准。金额不足经审计净资产的10%的，由董事会授权 董事长审批决定。法律法规或监管部门另有规定的，按该规定执行。 第七条 公司对外投资划分为长期投资和短期投资两大类： （一）短期投资主要指：公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年） 的投资，包括各种股票、债券、基金等。 （二）长期投资主要指：公司投出的在一年内或超出一年外不能随时变现或不准 备随时变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资，包括但不限于下例类 型： 1、公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目； 2 、公司出资与其他境内、外独立法人实体成立合资、合作公司或开发项目； 3、参股其他境内、外独立法人实体。 （三）公司进行短期和长期投资，须严格执行有关规定，对投资的必要性、可行 性、收益率进行切实认真的论证研究。对确信为可以投资的，按照本公司发布的投资 管理规定，应按权限逐层进行审批。 第三章 对外投资管理的组织机构 第八条 公司股东大会、董事会为公司对外投资的决策机构，各自在其权限范围内， 2 / 10 A/ 1 广东星河生物科技股份有限公司 对公司的对外投资作出决策。 第九条 董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为 决策提供建议。其主要负责对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，经筛选 后建立项目库，提出投资建议。 第十条 公司总经理为对外投资实施的主要责任人，负责对新项目实施的人、财、 物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等， 以利于董事会及股东大会及时对投资作出修订。总经理可组织成立项目实施小组，负 责对外投资项目的任务执行和具体实施，公司可建立项目实施小组的问责机制，对项 目实施小组的工作情况进行跟进和考核。 第十一条 公司财务部为对外投资的财务管理部门，负责对对外投资项目进行投资 效益评估，筹措资金