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董事会秘书工作制度 福建元力活性炭股份有限公司 董事会秘书工作制度 （2011年6月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构, 根据《中华人民共和 国公司法》（下称“《公司法》”）及其他有关法律法规及规范性文件、 以及《福建元力活性炭股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”） 的规定，制定本制度（下称“本制度”）。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员， 依据《公司法》及有关规定赋予的职权开展工作，履行职责，对董事会 负责。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具有大学本科以上学历，从事经济、金融、 管理、股权事务等工作三年以上的自然人担任。 第四条 董事会秘书应当具有一定财务、税收、法律、金融、企业 管理、计算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严 格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处 理公共事务的能力。 第五条 董事会秘书应当由公司董事、总经理、副总经理或财务总 监担任。因特殊情况需由其他人员担任公司董事会秘书的，应当经过深 圳证券交易所同意。 董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应当由董事及董事会秘书分 0 董事会秘书工作制度 别作出时，则兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。 第六条 公司监事不得兼任董事会秘书。 第七条 有《公司法》第一百四十七条规定情形之一的人士不得担 任董事会秘书。 第八条 最近 3 年受到过中国证监会的行政处罚或者最近 3 年受 到过证券交易所公开谴责或者3 次以上通报批评的人士不得担任董事会 秘书； 第九条 公司聘任的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不 得兼任董事会秘书。 第三章 职责和义务 第十条 董事会秘书应当严格遵守法律、法规、规章及公司章程， 对公司负有忠实义务和勤勉义务，独立履行下列职责，不受股东、董事、 监事及其他高级管理人员的不当干预或不当影响： （一）负责督促制订并有效执行信息披露管理制度。董事会秘书应 当督促上市公司制订并组织实施有关信息披露的各项内部制度，包括但 不限于上市公司信息披露事务管理制度、内部信息知情人管理制度、外 部信息使用人管理制度等。 （二）为公司重大事项的决策程序提供咨询意见，并按相关规定负 责组织、筹备并参加或列席相关决策会议，做好会议记录，确保会议记 录真实、准确、完整。 （三）负责制订并有效执行媒体信息排查制度。关注本公司的股票 价格异动，关注网络（包括股吧、QQ群）、报刊、电视、电台等媒体有 关本公司的报道、传闻；及时督促董事会向大股东或实际控制人征询， 1 董事会秘书工作制度 核实相关事项；及时督促董事会披露相关事项或澄清不实报道。 （四）负责投资者关系管理和媒体公共关系管理，协调处理公司与 投资者及新闻媒体之间的信息沟通。 （五）负责组织高级管理人员的培训工作。组织董事、监事、其他 高级管理人员进行证券法律、法规、规章的培训，协助前述人员了解各 自在规范运作、信息披露等事务中的职责。知悉前述人员违反法律、法 规、规章，或公司作出违反相关规定的决策时，及时履行提醒义务，必 要时向福建证监局及深圳证券交易所报告。 （六）负责公司股权管理事务。保管公司股东、董事、监事、高级 管理人员持有本公司股份的资料，及时披露公司董事、监事、高级管理 人员持股变动情况。 （七）负责与证券监管部门和行业自律组织的联系，协助落实证券 监管部门的监管要求，协调处理证券监管部门和行业自律组织要求调查