管理制度-万昌科技：内幕信息知情人管理制度.pdfVIP

淄博万昌科技股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （2011年6月28 日公司第一届董事会第九次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善淄博万昌科技股份有限公司（以下简称“公司”）的治 理结构，确保信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司的独立性， 防范内幕信息知情人员滥用知情权、泄露内幕信息、进行内幕交易，根据《中华 人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《深圳 证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、以及《公司章程》、《公司信息披 露管理制度》的规定，特制定本制度。 第二条 公司的内幕信息管理工作由董事会统一领导和管理。董事会秘书组 织实施，证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部 门。 第三条 公司的董事、监事、高级管理人员及公司的各部门、子公司都应配 合做好内幕信息的登记备案工作。 第二章 内幕信息知情人的界定 第四条 本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或 间接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于： 1、公司董事、监事和高级管理人员； 2 、持有公司5% 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员； 3、公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； 4 、公司子公司及其董事、监事、高级管理人员； 5、可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易 对方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员； 1 6、因职务关系而获取公司内幕信息的单位及个人； 7、由于为公司提供服务可以获取公司非公开信息的人员，包括但不限于保 荐机构、会计师、评估师、律师、银行等相关机构经办人员； 8、由于与公司有业务往来而可以获取公司内幕信息的人员； 9、法律、法规、中国证监会及深圳证券交易所认定的其他人员。 第三章 内幕信息的界定 第五条 本制度所指的内幕信息，是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、 财务或者对公司证券及其衍生品种的交易价格有重大影响的，尚未在中国证监会 指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开披露的信息。 第六条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 1、公司的经营方针和经营范围的重大变化； 2 、公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定； 3、公司依法披露前的季度、半年报、年度报告及财务报告； 4 、公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署等活动； 5、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额 赔偿责任； 6、公司发生重大亏损或者重大损失； 7、公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程 序、被责令关闭； 8、涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或宣告 无效； 9、公司股权结构发生重大变化； 10、公司利润分配或资本公积转增股本的计划； 11、董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； 12、公司重大关联交易； 13、公司对外提供重大担保； 14、公司主要或者全部业务陷入停顿； 2 15、公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； 16、公司涉嫌违法被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉 嫌违法被司法机关采取强制措施； 17、公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押； 18、中国证监会、深圳证券交易所认定的其他情形。 第四章 登记备案 第七条 公司向内幕信息知情人员提供非公开信息，应严格遵循《上市公司 信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有 关规范性文件以及 《公司信息披露管理制度》、必威体育官网网址政策等相关规定。 第八条 公司应当如实、完整记录内幕信息在公开