管理制度-万丰奥威：对外投资管理制度.pdfVIP

浙江万丰奥威汽轮股份有限公司 对外投资管理制度 （经二〇一一年七月一日四届九次董事会审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强浙江万丰奥威汽轮股份有限公司（以下简称公司）对外投资管理， 提高投资效益，规避投资风险，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股 票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性 文件和《浙江万丰奥威汽轮股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而以一定数量的货币资金、 经评估后的房屋、机器、设备、存货等实物资产、股权以及专利权、商标权、土地使用 权等无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。 第三条 公司的对外投资遵循以下原则： （一）遵循国家法律法规、规章制度的规定，符合《公司章程》规定； （二）符合公司总体发展战略，有利于增强公司的竞争能力； （三）合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造良好经济效益； （四）谨慎控制风险，保证资金安全。 第四条 本制度适用范围为公司及公司全资子公司、控股子公司。 第二章 对外投资的管理机构和决策权限 第五条 总经理办公会、公司董事会及股东大会是各类投资活动的决策机构。各决 策机构严格按照《公司章程》、公司《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《总 经理工作细则》及本办法规定的权限，对公司的投资活动作出决策。 （一）对外投资达到下列标准之一的，经董事会审议后提交股东大会审批： 1、涉及金额占公司最近一期经审计后净资产10%以上的风险投资事项，委托理财事 项，且绝对金额超过5000万元； 2、一年内累计金额占公司最近一期经审计后总资产30%以上的资产收购、出售事项； 3、涉及金额占公司最近一期经审计后净资产30%以上的对外投资（包括参股控股）。 （二）对外投资达到下列标准之一的，应提交董事会审议： 1、涉及金额占公司最近一期经审计后净资产10%以下的风险投资； 2、一年内累计金额占公司最近一期经审计后总资产30%以下的资产收购、出售事项； 3、涉及金额占公司最近一期经审计后净资产30%以下的对外投资（包括参股控股）。 （三）对外投资达到下列标准之一的，应提交董事长批准。 1、一年内累计金额占公司最近一期经审计后净资产10%以下 （包括10%）的收购、出 售、置换、处置股权、实物资产或其他资产的行为； 2、一年内累计涉及金额占公司最近一期经审计后净资产10%以下 （包括10%）的对外 参股、控股的投资行为； 第六条 公司对外投资涉及关联交易的，按照证券监管法律、法规、《公司章程》 和公司《关联交易公允决策制度》规定的权限履行审批程序。 第三章 对外投资的审批程序 第七条 公司投资管理部门及相关业务部门，负责对公司的拟投资项目进行研究论 证，提出建议，提供项目可行性研究报告、投资方案及相关文件资料等投资论证材料， 为决策提供依据。 第八条 投资方案、项目可行性研究报告等投资论证材料包括但不限于以下内容： 项目投资的主要内容、投资方式、资金来源、各主要投资方的出资及义务、协议主体具 体情况、投资进展、项目建设期、市场定位及可行性分析、以及需要履行的审批手续、 投资对公司财务状况和经营成果的影响等。 第九条 公司对外投资项目按下列程序办理： （一）公司投资管理部门及相关业务部门对拟投资项目进行调研，形成可行性研究报 告，对项目可行性作出分析和论证； （二）项目可行性研究报告、投资方案及相关材料报公司战略委员会审议； （三）公司战略委员会审议通过后，按投资审批权限及程序提交公司董事会、股东大 会审议。 第四章 对外投资的实施与管理 第十条 对外投资项目经公司董事会或股东大会批准后，公司总经理组织实施，投 资管理部门和相关业务部门负责投资项目的具体落实，必要时可成立项目实施小组。 第十一条 投资管理部门、相关业务部门或项目实施小组应对项目的建设进度、资 金投入、运作情况、收益情况等进行跟踪管理，及时做