管理制度-拓维信息：重大信息内部报告制度.pdfVIP

拓维信息系统股份有限公司 重大信息内部报告制度 （2011 年7 月经公司第四届董事会第十三次会议审议通过生效） 第一章 总则 第一条 为加强拓维信息系统股份有限公司(以下简称“公司”)的重大信息内 部报告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及 时、真实、准确、完整、公平地进行信息披露，根据中国证监会《上市公司信息 披露管理办法》、深圳证券交易所《股票上市规则》及其他有关法律、法规的规 定，结合《公司章程》、《信息披露管理制度》和公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对本公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有 报告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过证券部向公司董事会 报告的制度。 第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、监事、高级管理人员、； （二）公司控股子公司、分支机构、各部门负责人； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司5%以上股份的其他股东； （五）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。 第四条 公司董事会秘书负责公司对外信息披露工作，具体包括公司应披露的定 期报告和临时报告等；公司证券部为公司信息披露工作的管理部门，负责公开信 息披露的制作工作， 负责统一办理公司应公开披露的所有信息的报送和披露手 续。 第二章 重大信息的范围 第五条 公司各部门、各子公司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的相 关人员应及时、准确、真实、完整地通过证券部向董事会予以报告有关信息，包 括但不限于公司出现、 发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况： （一）拟提交公司董事会、监事会审议的事项。 （二）公司发生或拟发生以下重大交易事项： 1、购买或出售资产； 2、对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资等） ； 3、提供财务资助； 4、提供担保； 5、租入或租出资产； 6、签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等） ； 7、赠与或受赠资产； 8、债权或债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可使用协议； 11、监管部门认定的其他交易事项。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及与日常经营相关 的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉 及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个 会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000 万元人民币； 3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会 计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100 万元人民币； 4、交易的成交金额（含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且 绝对金额超过100 万元人民币。 上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及与日常经营相关 的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 （三）公司发生的关联交易事项： 1、签署“第（二）项”规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 3、销售产品、商品； 4、提供或接受劳务； 5、委托或受托销售； 6、关联双方共同投资； 7、其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； 发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告： 1、公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元人民币以上的关联交易； 2、公司与关联法人发生的交易金额在 300 万元人民币以上，且占公司最近一期 经审计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易； 3、公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交 股东大会审议。 （四）诉讼和仲裁事项： 1、涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元人民币的重大诉讼、仲裁事项； 2、连续十二个月内