公司内幕信息知情人管理制度.pdfVIP

鲁商置业股份有限公司内幕信息知情人管理制度鲁商置业股份有限公司内幕信息知情人管理制度 鲁商置业股份有限公司内幕信息知情人管理制度鲁商置业股份有限公司内幕信息知情人管理制度 第一章第一章 总则 总则 第一章第一章 总则总则 第一条第一条 为规范鲁商置业股份有限公司 （以下简称“公司”）的内幕信息管理， 第一条第一条 加强内幕信息必威体育官网网址工作，以维护信息披露的公平原则，根据 《公司法》、《证券法》、 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和 《公司章程》的有关规定， 制定本制度。 第二条第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构。 第二条第二条 第三条第三条 公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实 、准确和完整，公司董事 第三条第三条 长为主要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档事宜。 公司董事会办公室协助董事会秘书进行公司内幕信息知情人登记管理的日常工作， 及时告知内幕信息知情人的各项必威体育官网网址义务，并依据各项法规制度控制内幕信息的传 递和知情范围。公司监事会对内幕信息知情人管理制度实施情况进行监督。 第四条第四条 董事会秘书和董事会办公室负责证券监管机构、证券交易所、证券公司 第四条第四条 等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。 第五条第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司 第五条第五条 任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的内容。 对外报道、传送的文件、录音 （像）带、光盘等涉及内幕信息和信息披露内容的资 料，须经董事会秘书审核同意 （并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、 传送。 第六条第六条 公司董事 、监事及高级管理人员和公司各部门、子公司、项目公司以及 第六条第六条 因职务涉内部信息人员都应做好内幕信息的必威体育官网网址工作。 第二章第二章 内幕信息及内幕人员的范围 内幕信息及内幕人员的范围 第二章第二章 内幕信息及内幕人员的范围内幕信息及内幕人员的范围 第七条第七条 本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉的涉及公司的经营 、财务或 第七条第七条 者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在 中国证监会指定的上市公司信息披露媒体或网站上公开披露。 第八条第八条 本制度所指内幕信息的范围包括但不限于： 第八条第八条 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； 1 （二）公司重大投资行为和重大购置财产的决定； （三）公司订立重要合同； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司季度、半年度及年度财务报告； （六）董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议； （七）公司尚未公开的并购、重组、定向增发等活动； （八）公司分配股利或者增资的计划； （九）公司股权结构发生重大变化； （十）公司对外提供重大担保； （十一）涉及公司的重大诉讼和仲裁； （十二）重大的不可抗力事件的发生； （十三）公司的重大关联交易； （十四）公司发生重大亏损或者重大损失； （十五）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （十六）公司主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖； （十七）主要或者全部业务陷入停顿； （十八）公司董事、监事及高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任； （十九）公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施； （二十）《公司章程》及相关法律法