医药企业法务尽职调查清单.docVIP

法务文件清单

一、企业基础情况

1. 企业沿革

1.1 企业营业执照、法人代码证书、验资汇报、相关同意文件、企业章程及企业名称、企业章程、经营范围、董事组员、法定代表人等历次变更相关文件资料。

1.2 企业及其子企业、分企业、参股企业，办事处设置以来全部工商底档资料。

1.3 企业及子企业成立以后进行增资、减资、改组、吞并、合并、分立、资产置换或收购、资产或负债剥离及资产出售等重大企业活动简明文字说明及相关法律文件。

1.4 企业设置时出资人间就设置企业签署合作协议、协议、单方承诺确保等合作文件。

1.5 和企业历史沿革相关法律文件、协议和未包含在工商底档中其它相关资料。

2. 企业股东

2.1 企业现股东名称及其持股百分比。

2.2 企业各股东经济类型及其出资人说明，需追溯至自然人或国有资产管理部门。

2.3 企业股东间是否存在关联关系文字说明，企业股权是否存在代持及隐匿股东文字说明，企业高级管理人员是否持有本级企业或下级企业股权说明

2.4 企业股权现设定或曾设定过质押、留置、担保、转让、权属保留及其它第三方权益情况文字说明及相关法律文件。

2.5 企业自设置以来企业历次股权转让相关批文、股东会决议、股权转让合相同相关文件。

2.6 企业内部职员股设置、演变及其托管情况，并提供相关同意文件和企业相关决议文件。

3. 企业治理机构

3.1 企业治理组织架构图表。

3.2 企业机构设置是否和企业章程要求一致说明。

3.3 现行企业股东会、董事会、监事会、职员代表会议事规则及相关法律文件。

3.4 企业设置以来历次股东会、董事会、监事会会议会议通知、会议决议和会议统计等文件。

3.5 现任企业董事长、董事、总经理、监事人员名单及其推荐或委派单位说明；具体说明最近三年企业董事、监事、高级管理人员改变情况。

3.6 企业现行规章制度、职员手册。

4. 企业经营资质

4.1 企业现有行业同意文件、资质证书、经营许可证书、特许经营权。

4.2 文字说明企业所需但还未取得全部行业准入文件和企业生产经营所需许可证书办理情况。

4.3 企业已经取得高科技企业、高新技术企业、国家关键扶持企业、或其它政府认定、资助或扶持项目标证书/批复和其它和企业业务相关证书、奖状、奖牌、荣誉及标准。

二、职员情况

1 企业组织结构图

2.定岗定编（部门设置、岗位设置、人员编制及人员在岗情况）

3.职员花名册：包含部门、职位、姓名、性别、年纪、入职日期、工龄、身份证号码、学历、毕业院校、电话号码、户籍地址、现居住地、婚姻情况、生育情况、紧急联络人及联络方法等。

4 集体劳动协议范本、各类型劳动协议文本各一份，必威体育官网网址协议、竞业严禁及全体职员签署劳动协议情况说明。

5 提供1-12月、1至8月工资台账，及是否欠付职员工资及劳动酬劳说明。

6 社保、公积金缴纳台账，含姓名、缴费基数、企业及个人养老、医疗、工伤、失业、生育、公积金缴费金额具体情况说明。

7是否有补充医疗保险及职员福利情况说明。

8 是否有劳动纠纷，是否受到过劳动部门处罚说明及相关书面文件。

协议及诉讼、仲裁情况

1 重大协议签署推行

1.1 企业已签署并还未推行完成协议、协议及推行情况说明。

1.2 企业单方向第三方出具承诺、确保、担保函及推行情况说明。

1.3 企业和相关评定、审计、经纪、广告、勘查设计、法律服务第三方签署不时服务、合作协议。

2. 诉讼、仲裁、行政处罚

2.1 企业及企业子企业存在还未了结或可预见重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，已取得相关司法文书，包含起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。

2.2 企业董事长、总经理和企业股东存在还未了结或可预见重大诉讼、仲裁及行政处罚案件，相关司法文书，包含但不限于起诉书、答辩状、判决书、裁定书、仲裁申请书、仲裁裁决书、行政处罚决定书等。

2.3 和企业、企业子企业、企业董事长、总经理和企业股东相关已生效司法判决、裁定及仲裁裁决书、行政处罚决定书及其实施情况说明或法律文书。

四、企业重大资产及债权债务

1土地使用权

1.1全部划拨土地划拨文件和国有土地使用证

1.2如以出让方法取得土地使用权，请提供经出让国有土地使用证；如已办理出让手续但还未取得土地使用证，请提供土地出让协议；

1.3如以租赁方法取得土地使用权，请提供土地租赁协议和其它和使用该土地相关协议和文件

1.4土地使用权抵押协议（包含在贷款协议中请提供贷款协议，如已进行抵押登记，请提供对应土地使用证或抵押登记证实）

1.5帐外土地使用权说明（说明土地座落地点、面积、取得原因和方法、现在用途、权证情况）和相关文件（协议、协议、权证等）

2房产

2.1企业