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2024-2025年度上海市投资银行业务保荐代表人之保荐代表

人胜任能力真题练习试卷B卷附答案

一单选题共（80题）

1、以卜.关于公司董事会、股东会效力的说法正确的有（）

A.董事会的会议召集程、表决方式违反法律、法规的规定，决议无效

B.股东会的会议召集程、表决方式违反公司章程的规定，决议无效

C.董事会的会议内容违反法律、法规的规定，决议无效

D.股东会的会议内容违反公司章程的规定，决议无效

E.不管是董事会、股东会，决议内容只要违反法律、法规的规定或者违反公司章程的规定

均为无效

【答案】C

2、某有限责任公司2019年股改，股改前经审计净资产60000万元，拟以经审计净资产

折股。计划2020年公开发行股票后向上海交易所申报其股票上市，预计2020年净利润

15000万元，市盈率20倍。拟募集资金60000万元，请问以下折股比例和发行股份数量

合理的有（）。

A.【、II

B.I、III

C.II.IV

D.III.IV

【答案】C

3、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格

式》2（017年修订），以下关于上市公司年度报告内容的说法不正确的是）（。

A.II

B.I、H、川、V

C.I、IV

D.H、V

E.I、II、III

【答案】C

4、根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下说法错误的是（）。

A.深交所受理发行上市申请文件当口，发行人应当在本所网站预先披露招股说明书、发行

保荐书、上市保荐书、审计报告和法律意见书等文件

B.深交所受理发行上市申请文件后十个工作日内，保荐人应当以电子文档形式报送保荐工

作底稿和验证版招股说明书，供监管备查

C.预先披露的招股说明书可以含有股票发行价格信息

D.保荐人因其他业务涉嫌违法违规且对市.场有重大影响正在被立案调杳、侦查，尚未结案

的，深交所不予受理发行人的发行上市申请文件

E.发行人补正发行上市申请文件的，深交所收到发行上市申请文件的时间以发行人最终提

交补正文件的时间为准

【答案】C

5、证券公司的保荐业务部门在申请保荐机构资格时要求（）

0

A.I,111,V

B.I,II,V

C.I,II,III,1\

D.I,n,ni,iv,v

【答案】B

6、甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商,

则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是）（。

A.丁证券公司，以做市为目的持有甲公司8%

B.乙证券公司，甲公司持有其10%

C.丙证券公司，甲持有3%且为其第四大股东

D.戊证券公司，其第六大段东持有甲公司6%且为第三大股东

【答案】A

7、已知甲公司产品正常销量为100件，销售60件可实现盈亏平衡，产品单价为10元,

单位变动成本为5元，则甲公司产品销售利润率为（）

A.30%

B.20%

C.60%

D.40%

E.50%

【答案】B

8、李某为甲公司的控股股东，持有其75%股权。甲公司持行某上市公司40%的股份，为

该上市公司控股股东，赵某与李某达成了股权转让协议，赵某受让了李某所持甲公司全部

股权。根据《上市公司收购管理办法》，不考虑其他因素，下列说法正确的是（）。

A.赵某及甲公司不配合该上市公司披露实际控制人发生变化信息的，该上市公司董事会应

当拒绝其提交的提案或者临时议案

B.该上市公司知悉实际控制人发生变化而未能将有关实际控制人的变化情况及时予以报告

的，中国证监会责令改正：情节严重的，处