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3C认证-不合格品控制程序

1.目的与适用范围

1.1目的

为规范3C认证产品全生命周期（设计、采购、生产、检验、仓储、销售、售后）中不合格品的识别、隔离、评审、处置及追溯流程，防止不合格品流入市场，确保产品符合3C认证标准（如GB标准）及相关法律法规要求，保障消费者安全与企业合规运营。

1.2适用范围

本程序适用于3C认证目录内所有产品（含零部件、半成品、成品）在企业内部生产、检验、仓储、销售环节，以及售后退回、客户投诉、监管抽查中发现的不合格品控制，覆盖供应商提供的认证相关零部件、生产过程中产生的不合格品、成品检验不合格品、市场召回不合格品等。

2.术语与定义

不合格品：不符合3C认证标准、产品技术规范、合同要求或法律法规规定的产品（含零部件、半成品、成品），包括严重不合格、一般不合格、轻微不合格。

严重不合格：影响产品安全性能、电磁兼容（EMC）等3C认证核心指标，可能导致安全事故、违反认证规则或被监管部门处罚的不合格品（如关键零部件未获3C认证、安全防护失效）。

一般不合格：不影响核心安全指标，但不符合产品技术要求，需返工/返修方可合格的不合格品（如外观瑕疵、非关键参数偏差）。

轻微不合格：不影响产品使用功能与安全，经客户同意可让步接收的不合格品（如微小划痕、包装轻微破损）。

3C认证要求：指国家强制性产品认证管理规定、认证规则及对应的产品标准（如GB4943.1、GB8898等）。

追溯性：通过唯一标识，实现不合格品从原材料采购到成品交付、售后使用的全流程溯源。

3.职责分工

3.1质量部（牵头部门）

负责不合格品的识别、检验确认、标识隔离；

组织不合格品评审，记录评审结果与处置意见；

跟踪处置措施的执行与验证；

建立不合格品台账，负责全流程追溯；

对接3C认证机构、监管部门，处理不合格品相关合规事宜（如召回、认证变更）。

3.2生产部

负责生产过程中不合格品的初步识别与现场隔离；

执行不合格品的返工、返修、销毁等处置指令；

分析生产环节不合格品产生原因，制定并落实纠正预防措施。

3.3采购部

负责供应商提供的零部件（含3C认证关键零部件）不合格品的识别、反馈与退换货；

跟踪供应商纠正预防措施的执行，评估供应商质量表现。

3.4销售部

负责销售环节、市场反馈的不合格品信息收集与上报；

执行不合格品的召回、退换货流程，对接客户处理相关事宜。

3.5仓储部

负责不合格品的专区存放、标识管理，严禁与合格品混放；

配合质量部执行不合格品的出入库、处置等操作。

3.6技术部

参与不合格品评审，提供技术支持（如分析不合格原因、制定返工/返修方案）；

确保产品技术规范与3C认证标准保持一致。

4.不合格品控制流程

4.1识别与报告

各部门在日常工作中发现不合格品（如采购检验、生产自检/互检/专检、成品出厂检验、仓储盘点、客户投诉、售后退回、监管抽查），需立即通过《不合格品报告表》（见附录1）记录相关信息，内容包括：

产品信息：产品名称、型号规格、3C认证证书编号、生产批次、唯一标识（如序列号）；

不合格信息：发现环节、不合格描述、不符合的3C标准条款/技术要求、数量；

发现人、发现日期、相关证据（照片、检验数据等）。

发现人需在24小时内将《不合格品报告表》提交至质量部，严重不合格品需立即口头上报质量部负责人及企业管理者代表，启动紧急处置。

4.2隔离与标识

不合格品发现后，发现部门需立即采取隔离措施：

生产现场：将不合格品移至指定隔离区（设置“不合格品”红色标识牌），严禁混入合格品流；

仓储环节：在不合格品包装/容器上粘贴红色“不合格品”标识，专区存放，明确隔离边界；

售后/销售环节：立即暂停该批次产品的销售、发货，已发出产品需通知客户暂停使用并隔离。

隔离标识需包含产品名称、型号、批次、不合格类型、隔离日期、隔离人等信息，确保可追溯，严禁擅自移除标识或启用隔离品。

4.3评审

质量部收到《不合格品报告表》后，需在48小时内组织评审（严重不合格品24小时内），评审小组成员包括质量部、技术部、生产部（或采购部/销售部，根据不合格品来源）。

评审内容：

确认不合格品的性质（严重/一般/轻微）、范围（涉及批次、数量、分布）；

分析不合格产生原因（如设计缺陷、原材料不合格、生产工艺偏差、检验失误等）；

评估不合格品的影响（如是否已流入市场、是否存在安全风险、是否影响3C认证有效性）；

确定处置方式（返工、返修、让步接收、报废、召回等）。

评审结果需记录于《不合格品评审处置单》（见附录2），经评审小组签字确认，严重不合格品需报企业管理者代表审批，涉及3C认证核心指标不合格的，需同步上