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现代股权投资框架协议文本范本

前言

本框架协议（以下简称“本协议”）由以下双方于【】年【】月【】日在【】市【】区（以下简称“签署地”）本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商达成初步意向：

甲方（投资方）：【投资方全称】，一家依据【】法律合法成立并有效存续的【公司/机构类型】，其注册地址为【】（以下简称“投资方”）；

乙方（融资方/目标公司）：【目标公司全称】，一家依据【】法律合法成立并有效存续的【公司/机构类型】，其注册地址为【】（以下简称“目标公司”）；

（如涉及创始人/原股东特别承诺或安排，可增加）丙方（创始人/原股东代表）：【创始人/原股东姓名/名称】（以下简称“创始人/原股东”）。

鉴于：

1.目标公司是一家专注于【简述目标公司主营业务】的企业，拥有【简述核心优势，如技术、团队、市场等】，并致力于【简述公司发展愿景】。

2.投资方认可目标公司的业务前景、管理团队及核心价值，愿意通过股权投资的方式支持目标公司的发展。

3.目标公司及创始人/原股东（如适用）同意接受投资方的投资，并愿意与投资方共同推进公司的持续成长。

甲乙双方（及丙方，如适用）经友好协商，就投资方拟对目标公司进行股权投资的主要事宜达成如下框架性约定，以资共同信守。

重要声明：本协议为框架性约定，旨在明确双方就本次股权投资的主要合作意向及原则。具体的交易细节、权利义务安排等，双方应在本协议基础上，另行协商并签署正式的《股权投资协议》（或《增资协议》/《股权转让协议》，以下统称“正式协议”）及相关配套文件。本协议中除明确约定具有法律约束力的条款（如必威体育官网网址条款、排他性条款、法律适用与争议解决条款等）外，其余条款仅为双方合作的意向性表述，不构成对任何一方具有强制约束力的最终承诺。

一、核心交易条款

1.1投资主体与投资方式

1.1.1投资方：本次投资由【投资方全称】作为主体进行，或由其指定的关联方（需书面通知目标公司并获得其书面确认）进行。

1.1.2投资方式：投资方拟通过【增资扩股/受让原股东股权】的方式对目标公司进行投资。具体方式由双方根据尽职调查结果及目标公司实际情况在正式协议中确定。

1.2投资金额与股权安排

1.2.1投资金额：投资方拟向目标公司投资人民币【】万元（大写：人民币【】整）（以下简称“投资款”）。

1.2.2投前估值：双方初步确认，本次投资前目标公司的整体估值为人民币【】万元（大写：人民币【】整）（以下简称“投前估值”）。此估值为初步协商结果，最终估值可能根据尽职调查结果进行调整，并在正式协议中予以明确。

1.2.3股权比例：基于上述投资金额及投前估值，投资方在本次投资完成后（以下简称“交割日”）将持有目标公司【】%的股权（以下简称“目标股权”）。最终股权比例将根据正式协议确定的投资金额和最终估值进行精确计算。

1.2.4创始人及核心团队股权：创始人及核心团队成员承诺，在本次投资完成后，将通过【直接持有/设立持股平台间接持有】等方式继续持有目标公司相应比例的股权，并就其股权锁定、服务期、竞业限制等事宜在正式协议中作出具体安排。

1.3资金用途

目标公司承诺，本次募集的投资款将主要用于【例如：产品研发、市场拓展、团队建设、补充流动资金等，请具体列明】，具体使用计划由目标公司制定，并在正式协议中明确或作为附件。未经投资方事先书面同意，目标公司不得擅自改变主要资金用途。

1.4公司治理结构

1.4.1董事会：本次投资完成后，目标公司董事会席位将调整为【】席。其中，投资方有权提名【】名董事候选人，创始人及原股东方有权提名【】名董事候选人，【其余董事的产生方式】。董事长由【】方提名的董事担任。

1.4.2重大事项否决权：投资方享有对目标公司【例如：修改公司章程、增减注册资本、合并分立解散、重大资产重组、对外担保、关联交易、年度预算决算、重大投资、核心管理人员任免等】重大事项的一票否决权，具体范围和行使方式将在正式协议及目标公司章程中详细约定。

1.4.3信息权与检查权：投资方有权定期获取目标公司的财务报告、经营报告等重要信息，并在合理提前通知的情况下，对目标公司的经营状况、财务状况进行核查。

二、尽职调查

2.1尽职调查的启动：在本协议签署后【】个工作日内，目标公司应积极配合投资方及其聘请的专业机构（包括但不限于律师事务所、会计师事务所、行业咨询机构等）对目标公司开展法律、财务、业务等方面的尽职调查（以下简称“尽职调查”）。

2.2目标公司的配合：目标公司承诺，将向投资方及其聘请的专业机构提供所有必要的文件、资料和信息，并确保所提供的文件、资料和信息真实、准确、完整，不存在重大遗漏或虚假陈述。

2.3尽职调查结果：投资方将根据尽职调查结果，决定是否继续推进本次投资、是否调整投资金额、