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2025国考大连证监法律专业科目易错点

一、单选题（每题1分，共10题）

1.关于《证券法》中信息披露义务的规定，以下说法错误的是？

A.发行人应当保证披露内容的真实性、准确性、完整性

B.证券交易场所可以要求发行人提供除年报以外的定期报告

C.上市公司董事、高级管理人员对定期报告的内容负有最终责任

D.信息披露文件应当经证券公司出具验证意见

2.大连证监局在监管过程中，对某上市公司未按规定披露关联交易，应当采取的措施不包括？

A.责令改正并处以罚款

B.暂停其股票上市交易

C.对相关责任人员采取市场禁入措施

D.直接撤销该公司营业执照

3.《公司法》中关于股东权利保护的规定，以下说法正确的是？

A.股东可以随时要求公司回购其股权

B.公司合并时，股东有权优先认缴出资

C.股东大会的表决权按照出资比例行使

D.股东可以以个人名义提起股东代表诉讼

4.证券公司为客户进行融资融券业务时，以下做法不符合《证券公司融资融券业务管理办法》的是？

A.客户信用额度不得低于其总资产的一定比例

B.融资融券的期限不得超过6个月

C.证券公司可以自行决定是否对客户进行风险评估

D.客户不得使用融资买入的证券从事担保物权的设定

5.关于《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，以下说法错误的是？

A.证券公司应当建立投资者适当性管理制度

B.产品风险等级的划分应当综合考虑多种因素

C.投资者风险承受能力评估结果应当定期更新

D.证券公司可以口头告知客户产品风险等级

6.大连证监局在检查中发现某证券公司存在内幕交易行为，应当如何处理？

A.直接对该公司处以巨额罚款

B.调查取证并移送司法机关处理

C.责令该公司暂停相关业务

D.对相关责任人员给予行政处分

7.《证券登记结算管理办法》中关于证券登记结算机构职责的规定，以下说法正确的是？

A.证券登记结算机构可以买卖证券

B.证券登记结算机构应当保证证券账户的实名制

C.证券登记结算机构可以自行决定是否提供证券保管服务

D.证券登记结算机构应当对证券发行人的信息披露进行审核

8.关于《上市公司收购管理办法》的规定，以下说法错误的是？

A.收购人可以采用协议收购或要约收购的方式取得上市公司控制权

B.收购人提出收购要约时，可以不披露其持股比例

C.上市公司董事会应当采取措施防止收购人操纵公司

D.收购人取得上市公司控制权后，应当报告证监局备案

9.大连证监局在监管中发现某基金公司存在挪用基金财产的行为，应当如何处理？

A.直接对该公司处以停业整顿

B.调查取证并移送公安机关处理

C.责令该公司返还挪用的基金财产

D.对相关责任人员给予刑事处罚

10.《证券公司监督管理条例》中关于证券公司内部控制制度的规定，以下说法正确的是？

A.证券公司可以不建立内部控制制度

B.内部控制制度的制定应当由公司总经理负责

C.内部控制制度的执行情况应当定期报告证监局

D.内部控制制度的缺陷可以不进行整改

二、多选题（每题2分，共5题）

1.大连证监局在监管过程中，对上市公司信息披露的监管措施包括？

A.调查核实信息披露的真实性

B.责令上市公司补充披露重要信息

C.对信息披露违规行为进行处罚

D.暂停该公司股票交易

2.《公司法》中关于公司治理结构的规定，以下说法正确的有？

A.股东大会是公司的最高权力机构

B.公司董事会对股东会负责

C.公司监事会负责检查公司的财务

D.公司经理由董事会聘任或解聘

3.证券公司从事资产管理业务时，以下做法符合《证券公司资产管理业务管理办法》的有？

A.设立专门的投资部门负责资产配置

B.资产管理产品的风险等级应当明确

C.证券公司可以自行决定是否进行投资者风险评估

D.资产管理产品的信息披露应当真实、准确、完整

4.关于《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，以下说法正确的有？

A.证券公司应当建立投资者适当性管理制度

B.产品风险等级的划分应当综合考虑多种因素

C.投资者风险承受能力评估结果应当定期更新

D.证券公司可以口头告知客户产品风险等级

5.大连证监局在检查中发现某证券公司存在内幕交易行为，可能采取的措施包括？

A.调查取证并移送司法机关处理

B.责令该公司暂停相关业务

C.对相关责任人员给予行政处分

D.直接对该公司处以巨额罚款

三、判断题（每题1分，共10题）

1.上市公司披露的年度报告应当在每个会计年度结束后的4个月内披露。（正确/错误）

2.证券公司可以自行决定是否对客户进行风险评估。（正确/错误）

3.股东可以以个人名义提起股东代表诉讼。（正确/错误）

4.融资融券