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2025国考大连证监局申论归纳概括预测卷及答案

一、归纳概括题（3题，每题20分，共60分）

1.阅读材料，概括当前大连证监局辖区上市公司治理中存在的突出问题。

材料：

近年来，大连证监局辖区上市公司数量稳步增长，但治理水平参差不齐。部分公司内部控制薄弱，财务造假现象时有发生，如某医药企业通过虚构销售业务虚增利润；部分公司股权结构不合理，大股东控制权过强，中小股东权益难以保障；部分公司信息披露不及时、不准确，误导投资者决策。此外，上市公司与实控人之间的资金占用问题依然存在，某制造企业连续三年大额占用资金未获有效解决。同时，董事会和管理层履职不到位，部分公司独立董事“花瓶化”，未能发挥有效监督作用。

要求：

（1）准确、全面地概括问题；

（2）条理清晰，语言精练。

答案：

当前大连证监局辖区上市公司治理存在以下突出问题：

1.内部控制薄弱，财务造假频发。部分公司通过虚构业务、虚增利润等手段进行财务造假，如某医药企业案例。

2.股权结构不合理，大股东控制权过强。中小股东权益难以得到有效保障，决策权过度集中。

3.信息披露不及时、不准确。部分公司存在误导投资者的情况，透明度不足。

4.资金占用问题未解决。上市公司与实控人之间的资金占用问题持续存在，如某制造企业连续三年占用资金未获解决。

5.独立董事履职不到位。部分公司独立董事“花瓶化”，未能发挥有效监督作用。

解析：

本题答案围绕上市公司治理中的突出问题展开，从内部控制、股权结构、信息披露、资金占用、独立董事履职等方面进行归纳。材料中列举的具体案例（如医药企业财务造假、制造企业资金占用）作为佐证，使答案更具说服力。条理上采用分点式，确保逻辑清晰。

2.阅读材料，概括大连证监局加强辖区证券公司风险防控的主要措施。

材料：

为防范证券公司风险，大连证监局采取了一系列措施。一是加强日常监管，对辖区证券公司开展现场检查，重点关注其合规经营情况。二是推动公司完善风险管理体系，要求其建立健全内控机制，强化风险识别和处置能力。三是开展风险排查，对部分公司存在的流动性风险、信用风险进行重点监测。四是加强投资者教育，通过线上线下相结合的方式普及证券知识，提升投资者风险意识。五是联合地方金融监管部门，形成监管合力，对违法违规行为进行严肃查处。

要求：

（1）准确、全面地概括措施；

（2）条理清晰，语言精练。

答案：

大连证监局加强辖区证券公司风险防控的主要措施包括：

1.加强日常监管。通过现场检查，重点关注证券公司的合规经营情况。

2.推动完善风险管理体系。要求公司建立健全内控机制，强化风险识别和处置能力。

3.开展风险排查。对部分公司的流动性风险、信用风险进行重点监测。

4.加强投资者教育。通过线上线下结合的方式普及证券知识，提升投资者风险意识。

5.联合地方金融监管部门。形成监管合力，严肃查处违法违规行为。

解析：

本题答案围绕风险防控措施展开，从日常监管、内控体系、风险排查、投资者教育、联合监管等方面进行归纳。材料中的具体做法（如现场检查、风险排查）作为支撑，增强答案的针对性。分点式表述确保条理清晰。

3.阅读材料，概括大连证监局推动辖区私募基金行业规范发展的关键举措。

材料：

近年来，大连证监局辖区私募基金行业快速发展，但也存在部分机构合规意识薄弱、业务范围模糊等问题。为推动行业规范发展，大连证监局采取了多项举措。一是加强私募基金登记备案管理，要求机构在基金募集前进行合规审查。二是开展业务培训，提升私募基金从业人员的专业能力。三是强化信息披露监管，要求私募基金定期披露基金运作情况。四是打击非法私募活动，对部分涉嫌非法集资的私募机构进行查处。五是鼓励私募基金参与实体经济，引导其投资科技创新、乡村振兴等领域。

要求：

（1）准确、全面地概括举措；

（2）条理清晰，语言精练。

答案：

大连证监局推动辖区私募基金行业规范发展的关键举措包括：

1.加强登记备案管理。要求私募基金在募集前进行合规审查。

2.开展业务培训。提升私募基金从业人员的专业能力。

3.强化信息披露监管。要求私募基金定期披露运作情况。

4.打击非法私募活动。查处涉嫌非法集资的私募机构。

5.引导投资方向。鼓励私募基金投资科技创新、乡村振兴等领域。

解析：

本题答案围绕私募基金行业规范发展展开，从登记备案、业务培训、信息披露、非法活动打击、投资方向引导等方面进行归纳。材料中的具体做法（如合规审查、信息披露）作为支撑，增强答案的实用性。分点式表述确保逻辑清晰。

二、综合分析题（1题，20分）

4.阅读材料，分析大连证监局在加强辖区资本市场投资者保护方面面临的挑战及对策。

材料：

近年来，大连证监局在加强投资者保护方面取得了一定成效，但仍面临诸多挑战。一是