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银行第七轮安全评估工作总结

一、工作背景与总体概况

（一）政策背景与监管要求演变

1.国家网络安全战略导向

近年来，国家密集出台《网络安全法》《数据安全法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规，将金融行业列为关键信息基础设施保护重点领域。第七轮安全评估作为落实国家网络安全等级保护制度2.0版的核心举措，需重点强化对数据安全、供应链安全、新兴技术风险等领域的合规性审查，体现“主动防御、动态防护、纵深防御”的网络安全战略思想。

2.金融监管机构专项部署

银保监会、人民银行联合印发《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引》《银行业保险业机构信息科技外包风险监管评估办法》等文件，明确要求将安全评估与业务风险防控深度融合。第七轮评估特别强调“风险为本、问题导向”，要求金融机构结合数字化转型趋势，构建覆盖“技术-管理-业务”全链条的安全评估体系，推动安全能力从“合规驱动”向“价值创造”转型。

（二）银行自身安全治理演进

1.安全组织架构持续优化

为应对日益复杂的网络安全威胁，本行于评估前完成安全治理架构升级：在董事会下设网络安全与信息化委员会，由行长担任主任委员；设立首席信息安全官（CISO）岗位，直接向行长汇报；在总行科技部增设安全运营中心（SOC），统筹管理全行安全策略制定、风险评估、应急响应等职能，形成“董事会-高管层-业务部门-科技部门”四级联动的安全责任体系。

2.制度体系迭代更新

围绕第七轮评估要求，本行修订《信息科技风险管理手册》《网络安全事件应急预案》《数据安全管理办法》等23项制度，新增《人工智能应用安全规范》《第三方机构安全管理细则》等6项专项制度，构建覆盖“规划-建设-运维-退出”全生命周期的安全管理制度框架，为评估工作提供制度保障。

（三）本轮评估的总体目标与定位

1.核心目标设定

第七轮安全评估以“夯实安全基线、识别重大风险、提升应急能力、保障业务连续性”为核心目标，具体包括：完成全行系统等级保护2.0版定级备案与测评；梳理关键业务流程中的安全控制点；验证安全事件应急响应机制有效性；评估新技术应用（如云计算、大数据）带来的潜在风险。

2.重点方向聚焦

结合行业风险态势与本行实际，本轮评估聚焦四大方向：一是关键信息基础设施（如核心业务系统、支付清算系统）的安全防护能力；二是客户数据全生命周期安全管理（包括数据采集、传输、存储、使用、销毁等环节）；三是供应链安全风险，重点评估第三方机构（如云服务商、外包技术团队）的安全资质与服务能力；四是安全运营体系的有效性，包括安全监控、漏洞管理、威胁情报分析等机制的落地情况。

（四）评估范围与方法论

1.评估对象覆盖

本次评估覆盖总行及36家分行，涉及信息系统87套（其中核心系统12套、重要业务系统35套、一般系统40套），物理机房12个，数据中心2个，第三方合作机构28家，涵盖“基础设施、网络架构、应用系统、数据资产、管理制度、人员操作”六个维度，实现“横向到边、纵向到底”的全范围覆盖。

2.评估方法论应用

采用“三阶段、多维度”评估模型：第一阶段为“准备阶段”，通过文档审查、访谈调研梳理现有安全体系与评估要求的差距；第二阶段为“实施阶段”，结合自动化扫描（漏洞扫描、配置核查）、渗透测试、现场检查、应急演练等方式，全面识别安全风险；第三阶段为“整改阶段”，制定风险整改计划，跟踪验证整改效果，形成“评估-整改-再评估”的闭环管理机制。评估过程中引入“风险量化评分模型”，对高风险问题实行“红黄绿灯”分级管理，确保资源向重大风险倾斜。

二、评估实施过程与关键环节

（一）评估前期准备阶段

1.组织架构搭建与职责分工

为确保第七轮安全评估有序推进，本行成立由行长任组长，分管副行长任副组长，科技部、风险管理部、合规部、运营管理部等12个部门负责人为成员的评估工作领导小组。领导小组下设办公室，挂靠科技部，负责统筹协调评估日常工作。同时，组建由内部技术骨干、外部安全专家、第三方评估机构组成的联合评估团队，其中内部团队负责日常检查与文档梳理，外部专家提供技术咨询，第三方机构实施渗透测试与漏洞扫描。各部门明确职责边界：科技部牵头技术系统评估，风险管理部负责风险矩阵构建，合规部对接监管要求，运营管理部配合业务流程安全检查，形成“横向协同、纵向联动”的工作机制。

2.评估标准与工具适配

结合国家《网络安全等级保护基本要求》（GB/T22239-2019）、银保监会《银行业金融机构信息科技外包风险管理指引》及本行《信息科技风险评估办法》，制定《第七轮安全评估实施细则》，细化5大类28项评估指标，涵盖物理环境、网络架构、应用系统、数据安全、管理机制等维度。针对评估工具，采用“自动化+人工”双轨模式：引入漏洞扫描工具Nessus对87套系统进行全覆盖扫描，部署日志分析平台ELK