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稽查部岗位职责及管理条例

稽查部岗位职责

一、部门概述

稽查部是公司内部监管的重要部门，主要负责对公司各部门及员工的业务活动、工作流程、规章制度执行情况进行全面、深入的监督检查，以确保公司运营的合规性、高效性和安全性，维护公司的正常秩序和利益。

二、具体岗位职责

（一）稽查经理

1.战略规划与制度建设

-根据公司的发展战略和管理需求，制定稽查工作的年度、季度和月度计划，明确工作目标和重点。

-建立和完善公司的稽查管理制度、流程和标准，确保稽查工作有章可循、规范有序。

-定期对稽查制度进行评估和修订，以适应公司业务发展和外部环境变化。

2.团队管理与指导

-负责稽查团队的组建、培训和绩效考核，提高团队成员的专业素质和业务能力。

-合理分配稽查任务，明确各成员的工作职责和权限，监督工作进度和质量。

-组织团队成员进行业务研讨和经验交流，解决工作中遇到的问题。

3.项目策划与实施

-策划和组织各类稽查项目，包括财务审计、业务合规检查、内部控制评估等。

-制定详细的稽查方案，明确检查范围、方法和步骤，确保稽查工作的有效性和针对性。

-带领团队深入开展稽查工作，收集、分析和整理相关资料，发现问题并提出改进建议。

4.沟通与协调

-与公司各部门保持密切沟通，协调稽查工作的开展，争取各部门的支持和配合。

-及时向公司管理层汇报稽查工作进展和结果，为管理层决策提供依据。

-与外部监管机构、审计机构等保持良好的合作关系，处理相关事务。

5.风险预警与防范

-通过稽查工作，识别公司运营中的潜在风险，及时发出预警信号。

-针对发现的风险问题，提出切实可行的防范措施和解决方案，协助相关部门进行整改。

-跟踪整改情况，确保风险得到有效控制。

（二）稽查专员

1.执行稽查任务

-根据稽查计划和方案，负责具体的稽查工作，包括实地检查、资料收集、数据核对等。

-严格按照稽查制度和流程进行操作，确保检查工作的准确性和公正性。

-对检查中发现的问题进行详细记录，收集相关证据，为后续的报告和处理提供依据。

2.数据分析与评估

-运用专业的数据分析工具和方法，对收集到的数据进行深入分析，评估业务活动的合规性和效益性。

-撰写数据分析报告，提出有针对性的意见和建议，为管理层决策提供支持。

3.问题整改跟踪

-对稽查中发现的问题，及时与相关部门沟通，提出整改要求和期限。

-跟踪整改情况，定期检查整改进度，确保问题得到彻底解决。

-对整改不力的部门，及时向稽查经理汇报，提出进一步的处理建议。

4.档案管理与资料整理

-负责稽查工作相关档案的整理、归档和保管，确保档案的完整性和安全性。

-及时更新稽查工作的相关资料和数据，为后续的工作提供参考。

5.学习与提升

-不断学习和掌握新的法律法规、政策要求和业务知识，提高自身的专业水平。

-参加公司组织的培训和业务交流活动，分享工作经验和心得。

三、管理条例

（一）工作纪律

1.严格遵守公司的各项规章制度，保守公司机密，不得泄露稽查工作中获取的敏感信息。

2.坚持客观、公正、独立的原则，不受任何部门和个人的干扰，确保稽查结果的真实性和可靠性。

3.认真履行工作职责，按时完成各项稽查任务，不得敷衍塞责、拖延推诿。

4.不得接受被稽查部门的礼品、宴请或其他利益输送，保持廉洁自律。

5.遵守工作时间，不得擅自离岗、串岗，如有特殊情况需要请假，需提前办理请假手续。

（二）工作流程管理

1.稽查计划制定

-每年年初，稽查经理根据公司的战略目标和管理需求，制定年度稽查计划，明确稽查的重点领域、项目和时间安排。

-季度和月度计划根据年度计划进行细化和调整，确保计划的可行性和针对性。

-计划制定后，需报公司管理层审批通过后执行。

2.稽查准备阶段

-成立稽查小组，明确小组成员的职责分工。

-收集与稽查项目相关的资料和信息，包括公司的规章制度、业务流程、财务报表等。

-制定详细的稽查方案，确定检查的范围、方法和步骤。

-提前通知被稽查部门，告知稽查的时间、内容和要求。

3.稽查实施阶段

-稽查小组按照稽查方案开展工作，通过实地检查、访谈、数据分析等方式收集证据。

-对发现的问题进行详细记录，与被稽查部门相关人员进行沟通和确认。

-如遇到重大问题或争议事项，及时向稽查经理汇报，由稽查经理协调解决。

4.稽查报告撰写

-稽查工作结束后，稽查专员负责撰写稽查报告，报告内容应包括稽查的基本情况、发现的问题、问题产生的原因、处理建议等。

-稽查报告需经稽查小组讨论和审核，确保报告的准确性和客观性。

-稽查报告完成后，提交给稽查经理，由稽查经理审核后